| 摘要 | 第5-7页 |
| abstract | 第7-9页 |
| 引言 | 第13-18页 |
| 一、选题背景及意义 | 第13-14页 |
| 二、文献综述 | 第14-16页 |
| 三、研究范围与创新之处 | 第16-18页 |
| 第一章 合规官制度概述 | 第18-31页 |
| 一、合规官及其相关概念的界定 | 第18-20页 |
| (一)合规官 | 第18-19页 |
| (二)合规与合规制度 | 第19-20页 |
| (三)合规与内部控制 | 第20页 |
| 二、合规官制度的产生与发展 | 第20-22页 |
| (一)合规官制度的产生 | 第20-21页 |
| (二)合规官制度的发展 | 第21-22页 |
| 三、构建我国上市公司合规官制度的必要性 | 第22-31页 |
| (一)合规形势日益严峻 | 第22-23页 |
| (二)上市公司需要合规运营 | 第23-24页 |
| (三)现有公司内部治理结构的局限性 | 第24-26页 |
| (四)合规官的设置、地位的确保是实现上市公司合规运营的关键 | 第26-28页 |
| (五)我国企业合规官的现状 | 第28-29页 |
| (六)合规官需要制度保障 | 第29-31页 |
| 第二章 域外合规官制度之考察 | 第31-39页 |
| 一、美国相关制度 | 第31-34页 |
| (一)《美国联邦法规》 | 第31-32页 |
| (二)《美国量刑指引手册》 | 第32-34页 |
| 二、韩国《商法》中的合规官制度 | 第34-35页 |
| 三、新加坡金融管理局《风险管理做法指引——内部控制》 | 第35页 |
| 四、欧盟相关制度 | 第35-37页 |
| (一)《欧洲议会与欧盟理事会第1060/2009号(欧共体)条例》 | 第35-36页 |
| (二)《欧盟委员会第2006/73/EC号指令》及相关制度 | 第36-37页 |
| 五、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》 | 第37-39页 |
| 第三章 我国合规官立法的现状与存在的问题 | 第39-45页 |
| 一、国内目前相关立法 | 第39-42页 |
| (一)商业银行 | 第39页 |
| (二)保险公司 | 第39-40页 |
| (三)证券公司和证券投资基金管理公司 | 第40-42页 |
| (四)融资性担保公司 | 第42页 |
| 二、存在的问题 | 第42-45页 |
| (一)上市公司合规官制度存在立法空白 | 第42-43页 |
| (二)现有制度立法层级不高且内容存在差异 | 第43页 |
| (三)合规官法律地位难以获得保障 | 第43-44页 |
| (四)合规官独立性标准不明 | 第44页 |
| (五)现有合规制度中对合规官的规定不成体系 | 第44-45页 |
| 第四章 我国上市公司合规官制度的构建 | 第45-66页 |
| 一、合规官制度立法模式的选择 | 第45-46页 |
| (一)各国立法模式 | 第45页 |
| (二)我国立法模式的选择 | 第45-46页 |
| 二、合规官的法律地位 | 第46-48页 |
| (一)合规官与公司之间的关系 | 第46-47页 |
| (二)合规官的法律地位 | 第47-48页 |
| 三、合规官的选任与退任 | 第48-49页 |
| (一)任职资格 | 第48-49页 |
| (二)选任与退任 | 第49页 |
| 四、合规官的职责 | 第49-54页 |
| (一)拟定合规政策 | 第51页 |
| (二)出具合规审查意见 | 第51-52页 |
| (三)直接向董事会报告 | 第52-53页 |
| (四)与外部监管机构保持联系 | 第53-54页 |
| 五、合规官的履职保障 | 第54-58页 |
| (一)配置相应资源 | 第54-55页 |
| (二)保障合规官的独立性 | 第55-56页 |
| (三)合规官的薪酬保障 | 第56-57页 |
| (四)合规官的身份保障 | 第57-58页 |
| 六、合规官的权利、义务与责任 | 第58-66页 |
| (一)合规官的权利 | 第58-60页 |
| (二)合规官的义务 | 第60-62页 |
| (三)合规官的责任与免责 | 第62-66页 |
| 结论 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
