| 中文摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5页 |
| 第1章 导论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景和研究目的 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究动态 | 第9-13页 |
| 1.2.1 国外研究动态 | 第9-11页 |
| 1.2.1.1 关于宏观审慎监管概念的探索 | 第9-10页 |
| 1.2.1.2 宏观审慎监管的监管目标和政策工具的讨论 | 第10页 |
| 1.2.1.3 关于宏观审慎监管的主体的研究 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究动态 | 第11-13页 |
| 1.2.2.1 关于宏观审慎监管基础理论的研究 | 第11页 |
| 1.2.2.2 关于宏观审慎监管主体的研究 | 第11-12页 |
| 1.2.2.3 关于宏观审慎监管政策工具的研究 | 第12-13页 |
| 1.2.2.4 关于系统性金融风险的研究 | 第13页 |
| 1.3 研究框架和主要内容 | 第13-14页 |
| 1.4 本文的创新之处 | 第14-16页 |
| 第2章 宏观审慎监管的理论基础 | 第16-26页 |
| 2.1 宏观审慎监管 | 第16-17页 |
| 2.2 宏观审慎监管与微观审慎监管的对比 | 第17-18页 |
| 2.2.1 监管目标不同 | 第17页 |
| 2.2.2 监管对象不同 | 第17-18页 |
| 2.2.3 风险特征不同 | 第18页 |
| 2.3 宏观审慎监管的两个维度 | 第18-20页 |
| 2.3.1 横截面维度 | 第18-19页 |
| 2.3.2 时间维度 | 第19-20页 |
| 2.4 宏观审慎监管的主要政策工具 | 第20-26页 |
| 2.4.1 横截面维度上的政策工具 | 第21-23页 |
| 2.4.1.1 压力测试 | 第22页 |
| 2.4.1.2 建立完善的信息库及信息共享机制 | 第22-23页 |
| 2.4.1.3 提高风险意识，加强管理能力 | 第23页 |
| 2.4.2 时间维度上的政策工具 | 第23-26页 |
| 2.4.2.1 建立逆周期资本缓冲机制 | 第23-24页 |
| 2.4.2.2 提高高风险资产的信贷风险权重 | 第24-26页 |
| 第3章 国外宏观审慎监管的实践经验 | 第26-36页 |
| 3.1 美国宏观审慎监管的实践 | 第26-29页 |
| 3.1.1 美国宏观审慎监管的方式 | 第26-29页 |
| 3.1.1.1 时间维度下的宏观审慎监管 | 第26-27页 |
| 3.1.1.2 横截面维度下的宏观审慎监管 | 第27-29页 |
| 3.1.2 美国宏观审慎监管的不足 | 第29页 |
| 3.2 欧盟宏观审慎监管的实践 | 第29-32页 |
| 3.2.1 欧盟宏观审慎监管的方式 | 第29-32页 |
| 3.2.1.1 时间维度下的宏观审慎监管 | 第30页 |
| 3.2.1.2 横截面维度下的宏观审慎监管 | 第30-32页 |
| 3.2.2 欧盟宏观审慎监管的不足 | 第32页 |
| 3.3 英国宏观审慎监管的实践 | 第32-36页 |
| 3.3.1 英国宏观审慎监管的方式 | 第32-34页 |
| 3.3.1.1 时间维度上的宏观审慎监管 | 第33页 |
| 3.3.1.2 横截面维度上的宏观审慎监管 | 第33-34页 |
| 3.3.2 英国宏观审慎监管的不足 | 第34-36页 |
| 第4章 我国金融监管效率的实证研究 | 第36-44页 |
| 4.1 指标设定和数据选取 | 第36-40页 |
| 4.1.1 指标设定 | 第36-39页 |
| 4.1.1.1 稳定性指标 | 第37-38页 |
| 4.1.1.2 效率性指标 | 第38页 |
| 4.1.1.3 公平性指标 | 第38-39页 |
| 4.1.2 数据来源 | 第39-40页 |
| 4.1.3 数据处理 | 第40页 |
| 4.2 实证检验 | 第40-42页 |
| 4.3 结果分析 | 第42-44页 |
| 第5章 关于我国宏观审慎监管未来发展的建议 | 第44-54页 |
| 5.1 确立以中国人民银行为主导的宏观审慎监管框架 | 第44-45页 |
| 5.2 增强对系统性风险的识别与评估能力 | 第45-46页 |
| 5.3 强化对系统重要性机构的监管力度 | 第46-48页 |
| 5.4 完善系统重要性机构的内部控制体系 | 第48-49页 |
| 5.5 实施逆周期的监管措施 | 第49-50页 |
| 5.6 提高压力测试实施效果 | 第50-52页 |
| 5.7 完善存款保险制度 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |