| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-13页 |
| 1.1 研究目的和意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11页 |
| 1.3 研究范围和方法 | 第11-13页 |
| 第二章 外资券商概述 | 第13-18页 |
| 2.1 外资券商的发展历程 | 第13页 |
| 2.2 我国证券业发展现状 | 第13-15页 |
| 2.3 外资券商带来的影响 | 第15-18页 |
| 2.3.1 积极影响 | 第15-16页 |
| 2.3.2 消极影响 | 第16-18页 |
| 第三章 其他国家和地区外资券商监管模式及其相关制度考察 | 第18-23页 |
| 3.1 美国 | 第18-19页 |
| 3.2 日本 | 第19-20页 |
| 3.3 新兴国家和地区 | 第20-22页 |
| 3.3.1 韩国 | 第20-21页 |
| 3.3.2 泰国 | 第21页 |
| 3.3.3 香港、台湾地区 | 第21-22页 |
| 3.4 对我国的启示 | 第22-23页 |
| 3.4.1 规律 | 第22页 |
| 3.4.2 结论 | 第22-23页 |
| 第四章 外资券商法律问题分析 | 第23-27页 |
| 4.1 现有制度与外资券商发展不相适应 | 第23-24页 |
| 4.1.1 中外法律冲突 | 第23页 |
| 4.1.2 当前立法存在欠缺 | 第23-24页 |
| 4.1.3 缺乏行业自律 | 第24页 |
| 4.2 外资券商治理欠缺规范 | 第24-25页 |
| 4.2.1 合资模式下易受外资券商控制 | 第24页 |
| 4.2.2 当前部分合资模式不利于外资券商的发展 | 第24-25页 |
| 4.3 缺乏对外资券商投资者的保护 | 第25-27页 |
| 4.3.1 外资券商的信息披露制度有待健全 | 第25-26页 |
| 4.3.2 对投资者的保护力度不够 | 第26-27页 |
| 第五章 解决外资券商相关问题的法律建议 | 第27-31页 |
| 5.1 确立适当的监管制度 | 第27-28页 |
| 5.1.1 加强国际合作,协调法律冲突 | 第27页 |
| 5.1.2 重视风险防范,健全立法 | 第27-28页 |
| 5.1.3 加强行业自律 | 第28页 |
| 5.2 规范外资券商自身治理 | 第28-29页 |
| 5.2.1 通力合作,明晰股权及相关责任 | 第28-29页 |
| 5.2.2 改善合资模式,充分发挥合资券商的优势 | 第29页 |
| 5.3 加强对外资券商投资者的保护 | 第29-31页 |
| 5.3.1 健全信息披露制度 | 第29-30页 |
| 5.3.2 建立专门保护机构 | 第30-31页 |
| 第六章 结语 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-34页 |
| 致谢 | 第34-35页 |
| 附录 | 第35页 |