| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 1 非法买卖外汇犯罪概述 | 第12-15页 |
| 1.1 外汇与外汇买卖 | 第12-13页 |
| 1.2 非法买卖外汇犯罪 | 第13-15页 |
| 2 非法买卖外汇犯罪的认定 | 第15-25页 |
| 2.1 非法买卖外汇与非法经营外汇 | 第15-17页 |
| 2.1.1 非法经营外汇的概念 | 第15-16页 |
| 2.1.2 非法买卖外汇与非法经营外汇的联系与区别 | 第16-17页 |
| 2.2 非法买卖外汇行为的认定 | 第17-19页 |
| 2.2.1 非法买卖外汇与非法使用外汇的区分 | 第17-18页 |
| 2.2.2 买卖与兑换、汇兑及结售汇的关系 | 第18-19页 |
| 2.3 经营行为中主观目的的认定 | 第19-21页 |
| 2.3.1 非法买卖外汇行为主观目的的认定 | 第19-20页 |
| 2.3.2 私自买卖外汇、变相买卖外汇中主观目的的认定 | 第20-21页 |
| 2.3.3 非法介绍买卖外汇行为中主观目的的认定 | 第21页 |
| 2.4 国际信用卡非法套现行为的认定 | 第21-23页 |
| 2.5 外汇按金交易的定性 | 第23-25页 |
| 3 非法买卖外汇犯罪的主要手段 | 第25-32页 |
| 3.1 通过地下钱庄非法买卖外汇 | 第25-28页 |
| 3.1.1 地下钱庄定义 | 第25-26页 |
| 3.1.2 地下钱庄常见犯罪手段 | 第26-27页 |
| 3.1.3 多层级地下钱庄网络 | 第27页 |
| 3.1.4 边境地下钱庄 | 第27-28页 |
| 3.2 利用虚假合同非法买卖外汇 | 第28-30页 |
| 3.2.1 利用隐性外债非法买卖外汇 | 第29-30页 |
| 3.2.2 利用返程投资非法买卖外汇 | 第30页 |
| 3.3 利用NRA账户非法买卖外汇 | 第30页 |
| 3.4 黄牛兜售外汇 | 第30-32页 |
| 4 非法买卖外汇犯罪的变化趋势 | 第32-35页 |
| 4.1 地下钱庄的去家族化及多层级化 | 第32-33页 |
| 4.2 非法买卖外汇外延将进一步扩大 | 第33-34页 |
| 4.2.1 离岸与在岸市场间的违法投机、套利等行为 | 第33-34页 |
| 4.2.2 欺诈交易、违规交易等行为 | 第34页 |
| 4.3 非法买卖行为集中化 | 第34-35页 |
| 5 非法买卖外汇犯罪的侦查难点 | 第35-40页 |
| 5.1 报案率低，受案渠道相对单一 | 第35页 |
| 5.2 资金查控工作量大 | 第35-38页 |
| 5.2.1 侦查初期工作量大 | 第35-37页 |
| 5.2.2 固定证据工作量大 | 第37页 |
| 5.2.3 区分涉案资金与无关资金工作量大 | 第37-38页 |
| 5.3 从网络信息及资金信息锁定犯罪嫌疑人难度大 | 第38-39页 |
| 5.4 人员关系复杂，侦查遇干扰、阻挠多 | 第39-40页 |
| 6 非法买卖外汇犯罪的侦查对策 | 第40-49页 |
| 6.1 拓展案源渠道 | 第40-41页 |
| 6.1.1 拓展“境外→境内”的案源渠道 | 第40页 |
| 6.1.2 从关联行为入手发现案源 | 第40-41页 |
| 6.2 多渠道锁定犯罪嫌疑人 | 第41-44页 |
| 6.2.1 适时跳出“资金→人”的常规思路 | 第41-42页 |
| 6.2.2 完善高危人群分析 | 第42页 |
| 6.2.3 区分交易不同环节，寻找突破口 | 第42-43页 |
| 6.2.4 通过诱惑侦查锁定犯罪嫌疑人 | 第43-44页 |
| 6.2.5 通过多层级关系把握团伙情况 | 第44页 |
| 6.3 强化资金查控 | 第44-48页 |
| 6.3.1 筛选资金信息 | 第44-45页 |
| 6.3.2 简化法律程序 | 第45页 |
| 6.3.3 通过“人→资金”的思路梳理资金流 | 第45-46页 |
| 6.3.4 通过调查交易真实性寻找突破口 | 第46-47页 |
| 6.3.5 强化重点区域管控 | 第47页 |
| 6.3.6 加强跨区域合作 | 第47-48页 |
| 6.4 探索涉案款项处理新方式 | 第48-49页 |
| 6.4.1 探索资产分享制度 | 第48页 |
| 6.4.2 探索受控交易制度 | 第48-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 在学研究成果 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
