| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 1 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景及研究意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 研究内容和研究框架 | 第13-15页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第13-15页 |
| 1.2.2 研究框架 | 第15页 |
| 1.3 研究方法及创新点 | 第15-17页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.3.2 创新点 | 第16-17页 |
| 2 理论基础和文献综述 | 第17-30页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第17-18页 |
| 2.1.1 证券分析师 | 第17页 |
| 2.1.2 证券分析师盈利预测 | 第17页 |
| 2.1.3 乐观倾向 | 第17-18页 |
| 2.1.4 证券分析师盈利预测的乐观倾向 | 第18页 |
| 2.2 理论基础 | 第18-21页 |
| 2.2.1 羊群行为理论 | 第18页 |
| 2.2.2 过度反应理论 | 第18-19页 |
| 2.2.3 过度自信理论 | 第19页 |
| 2.2.4 信息不对称理论 | 第19-21页 |
| 2.3 文献综述 | 第21-30页 |
| 2.3.1 证券分析师盈利预测有效性相关研究 | 第21-22页 |
| 2.3.2 证券分析师盈利预测乐观倾向的相关研究 | 第22-25页 |
| 2.3.3 证券分析师的利益冲突和认知偏差的相关研究 | 第25-28页 |
| 2.3.4 文献评述 | 第28-30页 |
| 3 我国证券分析师盈利预测乐观倾向的形成机理 | 第30-38页 |
| 3.1 证券分析师盈利预测乐观倾向的案例分析 | 第30-31页 |
| 3.2 证券分析师盈利预测乐观倾向的形成原因 | 第31-32页 |
| 3.3 证券分析师盈利预测乐观倾向与利益冲突 | 第32-34页 |
| 3.4 证券分析师盈利预测乐观倾向与认知偏差 | 第34-36页 |
| 3.5 本章小结 | 第36-38页 |
| 4 实证变量选取和模型构建 | 第38-43页 |
| 4.1 数据来源 | 第38页 |
| 4.2 实证变量选取和设计 | 第38-42页 |
| 4.3 实证模型构建 | 第42页 |
| 4.4 本章小结 | 第42-43页 |
| 5 我国证券分析师盈利预测乐观倾向的实证 | 第43-52页 |
| 5.1 实证假设 | 第43页 |
| 5.2 实证分析 | 第43-51页 |
| 5.2.1 描述性统计 | 第43-49页 |
| 5.2.2 变量相关性检验 | 第49-50页 |
| 5.2.3 多元回归结果 | 第50-51页 |
| 5.3 本章小结 | 第51-52页 |
| 6 研究结论与展望 | 第52-55页 |
| 6.1 研究结论 | 第52-53页 |
| 6.2 研究局限和展望 | 第53-55页 |
| 6.2.1 研究局限 | 第53-54页 |
| 6.2.2 研究展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第59-61页 |
| 学位论文数据集 | 第61页 |