| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-14页 |
| 1.2 研究意义 | 第14-16页 |
| 1.3 研究方法与内容 | 第16-18页 |
| 第2章 河南省农村信用社内部控制的现状 | 第18-24页 |
| 2.1 河南省农村信用社概况 | 第18-19页 |
| 2.2 河南省农村信用社内部控制相关部门的设置及职责 | 第19-20页 |
| 2.3 河南省农村信用社内部控制典型案例 | 第20-24页 |
| 第3章 河南省农村信用社内部控制存在的问题 | 第24-29页 |
| 3.1 内部控制环境和制度建设基础薄弱 | 第24-25页 |
| 3.2 风险识别与评估缺位 | 第25-26页 |
| 3.3 信息交流与沟通机制不健全 | 第26-27页 |
| 3.4 内控监督流于形式 | 第27-29页 |
| 第4章 完善河南省农村信用社内部控制的对策与保障措施 | 第29-42页 |
| 4.1 加强内控制度建设和员工内控意识 | 第29-34页 |
| 4.2 加快信息系统建设提高技防能力 | 第34-38页 |
| 4.3 严控业务操作程序增强风险识别能力 | 第38-40页 |
| 4.4 建立健全责任追究制度完善内部稽核审计体系 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45页 |