| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-17页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第11-14页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第12-14页 |
| 1.2.3 研究述评 | 第14页 |
| 1.3 研究内容 | 第14-15页 |
| 1.4 研究方法 | 第15页 |
| 1.5 创新点 | 第15-17页 |
| 第2章 中信证券违规操作案例介绍 | 第17-32页 |
| 2.1 中信证券公司背景 | 第17-25页 |
| 2.1.1 中信证券发展历程 | 第17-19页 |
| 2.1.2 中信证券业务范围 | 第19-21页 |
| 2.1.3 中信证券主要财务表现 | 第21-25页 |
| 2.2 中信证券违规操作案例回放 | 第25-28页 |
| 2.2.1 2013年中信证券杨辉被查事件 | 第25-26页 |
| 2.2.2 2015年中信证券高管被查事件 | 第26-28页 |
| 2.3 中信证券违规操作行为分析 | 第28-32页 |
| 2.3.1 违规开展业务 | 第28-29页 |
| 2.3.2 操纵市场 | 第29-30页 |
| 2.3.3 内幕交易 | 第30-31页 |
| 2.3.4 编造、传播虚假信息及违规经营证券业务 | 第31-32页 |
| 第3章 中信证券违规操作原因分析 | 第32-38页 |
| 3.1 股市巨幅波动为机构投资者提供违规操作空间 | 第32-33页 |
| 3.2 证监会对券商缺乏有效监管 | 第33-34页 |
| 3.3 公司高层权利过大，对其监管较少 | 第34页 |
| 3.4 公司内控机制不完善，内部监事会监督职能软弱 | 第34-36页 |
| 3.5 市场中其他投资者缺乏股票价值判断能力 | 第36-38页 |
| 第4章 避免机构投资者违规操作的对策建议 | 第38-43页 |
| 4.1 完善《证券法》相关条款 | 第38页 |
| 4.2 强化证监会监管职能，增加监管措施 | 第38-39页 |
| 4.3 发挥证券交易所管理职能 | 第39-40页 |
| 4.4 完善机构投资者内部控制系统，强化监事会监督职能 | 第40页 |
| 4.5 通过制度创新加强对机构投资者内部主要负责人的监管 | 第40-41页 |
| 4.6 鼓励机构投资者长期价值投资 | 第41页 |
| 4.7 提高市场中其他投资者的专业分析能力 | 第41-43页 |
| 结语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
