| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-14页 |
| 第一章 绪论 | 第14-24页 |
| 一、研究动机与问题现状 | 第14-18页 |
| 二、研究文献综述 | 第18-20页 |
| 三、研究意义 | 第20-22页 |
| 四、研究方法 | 第22-24页 |
| 第二章 证券投资咨询民事义务的源流 | 第24-56页 |
| 一、证券投资咨询机构范畴解析 | 第24-32页 |
| （一） 证券的范围 | 第24-26页 |
| （二） 何谓“证券投资咨询机构” | 第26-30页 |
| （三） 证券分析师的意义 | 第30-32页 |
| 二、为何证券投资咨询：证券投资咨询独特性与价值分析 | 第32-38页 |
| （一） 证券市场的特殊性 | 第32-34页 |
| （二） 证券投资咨询业务的独特性 | 第34-35页 |
| （三） 证券投资咨询机构的职能 | 第35-38页 |
| 三、投资者自负风险与保障投资者 | 第38-41页 |
| （一） “买者自负”与投资者自负风险 | 第38页 |
| （二） 保障投资者 | 第38-41页 |
| 四、信义义务VS.专家义务：证券投资咨询民事义务性质解读 | 第41-56页 |
| （一） 信义义务：投资顾问与投资者关系的解读之一 | 第41-47页 |
| （二） 专家义务：投资顾问与投资者关系的解读之二 | 第47-51页 |
| （三） 证券投资咨询民事义务之规范 | 第51-56页 |
| 第三章 证券投资咨询机构的注意义务 | 第56-66页 |
| 一、适合性原则：注意义务要求之一 | 第57-62页 |
| （一） 日本关于“适合性原则”的规定 | 第58页 |
| （二） 美国关于“适合性原则”的规定 | 第58-60页 |
| （三） 中国关于“适合性原则”的规定 | 第60-61页 |
| （四） “适合性原则”之具体应用 | 第61-62页 |
| 二、最佳执行义务：注意义务之二 | 第62页 |
| 三、职业能力保证之义务：注意义务之三 | 第62-66页 |
| 第四章 忠实义务违反防范之制度设计——以“中国墙”为核心 | 第66-81页 |
| 一、忠实义务及利益冲突 | 第66-73页 |
| （一） 忠实义务的内涵 | 第66-67页 |
| （二） 利益冲突的具体情形 | 第67-73页 |
| 二、忠实义务规制之核心制度设计——“中国墙” | 第73-79页 |
| （一） 诈欺行为的一般监管 | 第73-75页 |
| （二） “中国墙”制度：利益冲突规制的核心设计 | 第75-79页 |
| 三、利益冲突防范之其他措施 | 第79-81页 |
| （一） 信息披露制度 | 第79-80页 |
| （二） 资产隔离制度 | 第80-81页 |
| 第五章 证券投资咨询中的信息披露规制 | 第81-94页 |
| 一、信息披露制度背景解读 | 第81-82页 |
| 二、信息披露的价值目标 | 第82-85页 |
| （一） 信息披露制度的效用分析 | 第82-83页 |
| （二） 信息披露的具体标准 | 第83-85页 |
| 三、证券投资咨询中的信息披露义务 | 第85-94页 |
| （一） 广告行为之规范 | 第86-89页 |
| （二） 证券投资咨询合同订立时的信息披露义务 | 第89-91页 |
| （三） 投资者的合同解除权 | 第91-92页 |
| （四） 证券投资咨询服务合同履行中的信息披露义务 | 第92-94页 |
| 第六章 损害与赔偿：民事责任的承担 | 第94-111页 |
| 一、证券民事责任基础理论 | 第94-99页 |
| （一） 证券民事责任的意义 | 第94-95页 |
| （二） 证券民事责任的制度价值 | 第95-97页 |
| （三） 证券民事责任的功能 | 第97-99页 |
| 二、证券投资咨询民事责任的承担 | 第99-109页 |
| （一） 证券投资咨询民事责任的性质 | 第100-103页 |
| （二） 证券投资咨询民事责任的要素解构 | 第103-109页 |
| 三、证劵投资咨询机构的惩罚性赔偿制度 | 第109-111页 |
| 结语 | 第111-114页 |
| 参考文献 | 第114-123页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文 | 第123页 |
