| 内容摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 第一章 保荐人制度发展概况 | 第9-25页 |
| 一、保荐人制度的渊源及发展 | 第9-10页 |
| （一） 概念 | 第9页 |
| （二） 要素 | 第9-10页 |
| （三） 本质 | 第10页 |
| 二、我国证券发行制度的衍变 | 第10-11页 |
| （一） 审批制 | 第10-11页 |
| （二） 核准制 | 第11页 |
| 三、保荐人制度的起源及其在中国的产生与发展 | 第11-18页 |
| （一） 保荐人制度的起源 | 第11-12页 |
| （二） 保荐人制度在中国的产生与发展 | 第12页 |
| （三） 保荐人制度 | 第12-13页 |
| （四） 保荐人与相关概念辨析及其法律特征 | 第13-16页 |
| （五） 保荐人法律地位的探讨 | 第16-18页 |
| 四、保荐人制度的功能价值辨析 | 第18-25页 |
| （一） 保荐人制度的正功能 | 第19-21页 |
| （二） 保荐人制度的负功能 | 第21-25页 |
| 第二章 各国保荐人制度分析 | 第25-30页 |
| 一、英国 AIM：“终身”保荐人制度 | 第25-26页 |
| 二、美国纳斯达克市场：“什锦”保荐人制度 | 第26-28页 |
| （一） 强制性的法人治理结构标准 | 第26-27页 |
| （二） 理事专业指导计划 | 第27页 |
| （三） 纳斯达克监管机构对发行人的实质审查 | 第27页 |
| （四） 纳斯达克中介机构所提供的服务 | 第27-28页 |
| 三、马来西亚 MESDAQ ：“接力”保荐人制度 | 第28-30页 |
| 第三章 香港保荐人制度比较分析 | 第30-51页 |
| 一、香港保荐人立法制度的修改 | 第30-35页 |
| （一） 香港保荐人制度立法修订背景及过程 | 第30-31页 |
| （二） 修订的内容 | 第31-34页 |
| （三） 香港保荐人制度立法修订之评析 | 第34-35页 |
| 二、内地与香港保荐制度差异性比较 | 第35-44页 |
| （一） 对保荐人的分类 | 第35-36页 |
| （二） 保荐期限 | 第36页 |
| （三） 监管主体 | 第36-37页 |
| （四） 保荐人的资格要求 | 第37-38页 |
| （五） 对保荐人行为界限的规范 | 第38页 |
| （六） 对保荐人内部专业人士的规范 | 第38-41页 |
| （七） 保荐人的申请程序、除名及相应的申诉程序——兼评程序正义 | 第41页 |
| （八） 从兜底条款看对保荐人除名时的裁量权 | 第41-42页 |
| （九） 制裁措施及其申诉程序 | 第42-44页 |
| 三、对完善内地保荐制度的几点建议 | 第44-51页 |
| （一） 应进一步明确证监会的法律地位 | 第44-46页 |
| （二） 应做好保荐制度与民事赔偿制度的衔接 | 第46-47页 |
| （三） 保荐人制度应以注册制为目标 | 第47-48页 |
| （四） 应分清保荐人与其他相关主体的若干职责边界 | 第48-49页 |
| （五） 完善保荐信用监管系统 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-52页 |