| 第1章 绪论 | 第1-9页 |
| 1．1 问题的提出 | 第6-7页 |
| 1．2 国内外研究现状 | 第7页 |
| 1．3 研究内容和研究方法 | 第7-9页 |
| 第2章 商业银行内部控制理论与实践 | 第9-34页 |
| 2．1 商业银行内部控制的理论分析 | 第9-20页 |
| 2．2 商业银行内部控制的国际实践 | 第20-25页 |
| 2．3 我国商业银行内部控制现状分析 | 第25-34页 |
| 第3章 我国商业银行内部控制体系的建设与完善 | 第34-48页 |
| 3．1 建立规范制衡的公司治理结构和组织结构 | 第34-38页 |
| 3．2 树立全员内控意识，培育积极向上的企业文化 | 第38-40页 |
| 3．3 优化人力资源管理和激励约束机制 | 第40-43页 |
| 3．4 全面防范风险，推进内控体系标准化 | 第43-46页 |
| 3．5 完善内控监督评价机制 | 第46-48页 |
| 第4章 FY建行内部控制分析 | 第48-58页 |
| 4．1 FY建行内控意识薄弱 | 第49-51页 |
| 4．2 FY建行内部控制措施失效 | 第51-54页 |
| 4．3 FY建行审计监督乏力 | 第54-55页 |
| 4．4 对FY建行的政策建议 | 第55-58页 |
| 结论 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 注释 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 附录 1 | 第65页 |