试论证券监管主体及其责任
| 摘 要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 目 录 | 第6-7页 |
| 绪言 | 第7-8页 |
| 一、 问题背景及意义 | 第7页 |
| 二、 研究范围和方法 | 第7页 |
| 三、 本文结构 | 第7-8页 |
| 第一章 证券监管及其模式 | 第8-15页 |
| 第一节 证券监管 | 第8-10页 |
| 第二节 证券监管模式 | 第10-12页 |
| 第三节 我国证券监管模式的演变 | 第12-15页 |
| 第二章 证券监管主体 | 第15-24页 |
| 第一节 政府设立的专门性证券监管主体 | 第15-21页 |
| 第二节 自律性证券监管主体 | 第21-24页 |
| 第三章 证券监管主体的责任概述 | 第24-29页 |
| 第一节 责任概述 | 第24-26页 |
| 第二节 证券监管各主体的行政责任 | 第26-29页 |
| 第四章 证监会规范创制行为的责任 | 第29-37页 |
| 第一节 证监会的规范创制行为 | 第29-31页 |
| 第二节 证监会规范创制行为责任的实证分析 | 第31-37页 |
| 第五章 证监会核准行为的责任 | 第37-43页 |
| 第一节 我国关于股票发行上市的核准制度 | 第37-39页 |
| 第二节 证监会核准股票发行上市行为责任的实证分析 | 第39-43页 |
| 一、 核准行为违法性及其责任分析 | 第39-40页 |
| 二、 违法性核准行为的行政赔偿责任探讨 | 第40-43页 |
| 第六章 证监会稽查执法不作为的行政赔偿责任探讨 | 第43-49页 |
| 第一节 证监会稽查执法不作为违法的实证分析 | 第43-46页 |
| 第二节 证监会稽查执法不作为的行政赔偿责任 | 第46-49页 |
| 结束语 | 第49-51页 |
| 一、 建立保障投资者利益的赔偿基金 | 第49页 |
| 二、 完善对证券监管主体的监督体制 | 第49-51页 |
| 致 谢 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-53页 |
