| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-9页 |
| 目录 | 第9-12页 |
| 引言 | 第12-15页 |
| 一、本文的选题依据及研究目的 | 第12-13页 |
| 二、文献综述 | 第13-14页 |
| 三、本文的研究思路 | 第14页 |
| 四、本文的创新之处 | 第14-15页 |
| 第一章 证券信用评级基本理论 | 第15-21页 |
| 第一节 证券信用评级基本理论 | 第15-19页 |
| 一、证券信用评级的内涵与外延 | 第15-18页 |
| 二、证券信用评级的功用和市场地位 | 第18-19页 |
| 第二节 证券信用评级监管基本理论 | 第19-21页 |
| 一、市场失灵理论 | 第19-20页 |
| 二、法律不完备理论 | 第20-21页 |
| 第二章 证券信用评级中的利益冲突监管 | 第21-29页 |
| 第一节 证券信用评级中的利益冲突概述 | 第21页 |
| 第二节 证券信用评级中利益冲突的类型 | 第21-24页 |
| 一、发行人向评级机构付费模式导致的利益冲突 | 第22页 |
| 二、证券信用评级机构多种业务导致的利益冲突 | 第22-23页 |
| 三、证券信用评级评级业竞争关系导致的利益冲突 | 第23-24页 |
| 四、证券信用评级机构及其评级人员与客户的特殊关系导致的利益冲突 | 第24页 |
| 第三节 证券信用评级中利益冲突的危害性 | 第24页 |
| 第四节 利益冲突导致证券信用评级法律关系的变异 | 第24-26页 |
| 一、评级信息的公共物品属性因素 | 第25页 |
| 二、发行人对信用评级产品需求的扩大 | 第25页 |
| 三、监管者对信用评级产品的使用 | 第25-26页 |
| 第五节 各国对信用评级利益冲突监管的回应及缺陷 | 第26-27页 |
| 第六节 小结 | 第27-29页 |
| 第三章 证券信用评级机构治理机制监管 | 第29-38页 |
| 第一节 证券信用评级机构内部治理监管的必要性 | 第29-30页 |
| 一、现实必要性 | 第29-30页 |
| 二、理论必要性 | 第30页 |
| 第二节 证券信用评级机构治理机制的特殊性 | 第30-32页 |
| 一、应当要求证券信用评级机构强化评级风险的审核与控制 | 第31页 |
| 二、证券信用评级机构存在多种复杂的委托代理关系 | 第31页 |
| 三、加强对证券信用评级机构的外部监督需要巨额的社会成本 | 第31-32页 |
| 第三节 次贷危机中证券信用评级机构内部治理缺陷 | 第32-33页 |
| 一、评级方法僵化性 | 第32页 |
| 二、"防火墙"制度虚置 | 第32页 |
| 三、获益机制"逆向选择" | 第32-33页 |
| 第四节 证券信用评级机构内部治理适宜性监管 | 第33-37页 |
| 一、深化证券评级机构信用意识 | 第34-35页 |
| 二、强化制度执行性 | 第35页 |
| 三、监控评级人员适格性 | 第35-36页 |
| 四、信息处理制度规范化 | 第36-37页 |
| 第五节 小结 | 第37-38页 |
| 第四章 各国证券信用评级监管制度的借鉴及比较 | 第38-46页 |
| 第一节 对证券信用评级进行监管的必要性分析 | 第38-39页 |
| 一、从对证券评级机构进行监管的目的分析监管的必要性 | 第38页 |
| 二、从证券评级机构的性质分析监管的必要性 | 第38-39页 |
| 第二节 国外信用评级监管制度 | 第39-45页 |
| 一、美国证券信用评级监管制度演变 | 第39-42页 |
| 二、欧盟证券信用评级监管制度演变 | 第42-43页 |
| 三、美国和欧盟证券信用评级监管制度对比 | 第43-45页 |
| 第三节 小结 | 第45-46页 |
| 第五章 完善我国证券信用评级监管法律制度 | 第46-53页 |
| 第一节 我国证券信用评级业的现状及缺陷 | 第46-49页 |
| 一、我国证券信用评级业现状 | 第46-47页 |
| 二、我国证券信用评级业缺陷 | 第47-49页 |
| 第二节 完善我国信用评级法律监管制度 | 第49-52页 |
| 一、完善信用评级监管法律法规 | 第49-50页 |
| 二、建立统一的信用评级监管机构并完善监管协调机制 | 第50页 |
| 三、着力实现监管的有效性 | 第50-51页 |
| 四、完善信用评级机构市场退出法律监管制度和责任惩罚机制 | 第51页 |
| 五、完善自律监管体制 | 第51-52页 |
| 六、发挥社会力量的外部监督 | 第52页 |
| 七、加强证券信用评级监管的国际合作 | 第52页 |
| 第三节 小结 | 第52-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
