| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一、虚假陈述概述 | 第10-15页 |
| (一) 虚假陈述的概念 | 第10页 |
| (二) 虚假陈述的特征 | 第10-12页 |
| 1. 虚假陈述是信息披露义务主体实施的行为 | 第10-11页 |
| 2. 虚假陈述主要表现为虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和其他虚假陈述行为 | 第11页 |
| 3. 虚假陈述所披露的信息是对重大事实的虚假陈述 | 第11-12页 |
| (三) 虚假陈述民事责任的法律性质 | 第12-15页 |
| 1. 虚假陈述民事责任性质的学说 | 第12-14页 |
| 2. 虚假陈述民事责任和证券欺诈侵权法律责任 | 第14-15页 |
| 二、虚假陈述民事责任主体范围、归责原则、因果关系、损害的确定及民事责任的抗辩和诉讼时效 | 第15-22页 |
| (一) 虚假陈述民事责任当事人的确定 | 第15-16页 |
| 1. 虚假陈述民事责任主体范围 | 第15-16页 |
| 2. 虚假陈述原告的范围 | 第16页 |
| (二) 虚假陈述民事责任的归责原则 | 第16-18页 |
| 1. 发行人的归责原则 | 第16-17页 |
| 2. 承销商的民事责任归责原则 | 第17页 |
| 3. 证券发行人、上市公司、证券承销人的董事及高级管理人员的归责原则 | 第17页 |
| 4. 专业中介服务机构及负责人的归责原则 | 第17页 |
| 5. 发起人、控股人等控制人的归责原则 | 第17-18页 |
| (三) 虚假陈述民事责任的因果关系 | 第18-19页 |
| (四) 虚假陈述民事责任的损害问题 | 第19页 |
| (五) 虚假陈述民事责任的抗辩 | 第19-21页 |
| 1. 行为人主观无过错 | 第20-21页 |
| 2. 原告明知被告有虚假陈述行为 | 第21页 |
| (六) 虚假陈述的诉讼时效 | 第21-22页 |
| 三、世界主要国家和地区的虚假陈述民事责任制度对我国的借鉴作用 | 第22-24页 |
| (一) 世界主要国家和地区的虚假陈述民事责任制度之宏观比较 | 第22-23页 |
| 1. 英美法系国家虚假陈述民事责任制度比较完善 | 第22页 |
| 2. 大陆法系国家的虚假陈述民事责任制度有待完善 | 第22-23页 |
| (二) 世界主要国家和地区的虚假陈述民事责任制度对我国的借鉴作用 | 第23-24页 |
| 1. 应重视虚假陈述民事责任制度 | 第23页 |
| 2. 引入证券法上的一般性反欺诈条款 | 第23页 |
| 3. 完善虚假陈述民事责任的相关配套制度 | 第23-24页 |
| 四、对我国虚假陈述民事责任制度的现实考量 | 第24-42页 |
| (一) 虚假陈述等证券违法行为产生的原因 | 第24-29页 |
| 1. 证券法制不健全 | 第24-25页 |
| 2. 证券监管机制不合理 | 第25-26页 |
| 3. 证券执法与司法乏力 | 第26页 |
| 4. 计划经济体制的负面影响 | 第26-27页 |
| 5. 公司治理结构不完善 | 第27页 |
| 6. 信息披露制度存在缺陷 | 第27-28页 |
| 7. 中介机构和证券经营机构行业自律程度低 | 第28-29页 |
| (二) 最高人民法院2003年1月9日《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的解析与评述 | 第29-42页 |
| 1. 制定《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》是为保护投资人合法权益 | 第30-32页 |
| 2. 对《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的评述 | 第32-42页 |
| 五、完善我国虚假陈述民事责任制度的思考 | 第42-49页 |
| (一) 对完善虚假陈述民事责任因果关系的思考 | 第42-45页 |
| 1. 欺诈市场理论与因果关系 | 第42-44页 |
| 2. 对《1.9规定》中因果关系判断标准完善的思考 | 第44-45页 |
| (二) 对证券发行时虚假陈述民事责任区分层次的思考 | 第45-46页 |
| (三) 对虚假陈述的损失认定的思考 | 第46-49页 |
| 1. 赔偿范围 | 第46-47页 |
| 2. 损失计算 | 第47-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
