| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 绪论 | 第11-16页 |
| 1.研究意义 | 第11-12页 |
| 2.国内外研究现状 | 第12-16页 |
| (1)关于关联交易合理性的研究 | 第12页 |
| (2)关于关联方的界定研究 | 第12-13页 |
| (3)关于关联交易界定的研究 | 第13页 |
| (4)关于关联交易监管的研究 | 第13-16页 |
| 第一章 新三板挂牌公司关联交易的典型特征和类型化考察 | 第16-20页 |
| 一、新三板挂牌公司关联交易的典型特征 | 第16-17页 |
| (一)主体关联性 | 第16页 |
| (二)交易无价性 | 第16-17页 |
| (三)利益冲突性 | 第17页 |
| 二、新三板挂牌公司关联交易的类型化考察 | 第17-20页 |
| (一)持续性关联交易与偶发性关联交易 | 第17页 |
| (二)经营者关联交易与控股股东关联交易 | 第17-18页 |
| (三)公允关联交易与非公允关联交易 | 第18页 |
| (四)利益输出型关联交易与利益输入型关联交易 | 第18-20页 |
| 第二章 新三板挂牌公司关联交易监管制度的现状及问题 | 第20-29页 |
| 一、新三板挂牌公司关联交易监管制度的规范现状 | 第20-24页 |
| (一)新三板挂牌公司关联交易监管制度的立法现状 | 第20-22页 |
| (二)新三板挂牌公司关联交易监管制度的模式 | 第22-23页 |
| (三)新三板挂牌公司关联交易监管制度的行业自律规范现状 | 第23-24页 |
| 二、新三板挂牌公司关联交易监管制度的实施现状 | 第24-26页 |
| (一)新三板挂牌公司关联交易监管制度的行业自律实施现状 | 第24-25页 |
| (二)新三板挂牌公司关联交易监管制度的行政监管实施现状 | 第25-26页 |
| 三、新三板挂牌公司关联交易监管制度的现存问题 | 第26-29页 |
| (一)监管的基本原则缺乏宏观指导性 | 第26页 |
| (二)具体监管规则欠缺可操作性 | 第26-27页 |
| (三)中介机构缺乏有效监督 | 第27页 |
| (四)行政监管执法强度不够 | 第27-28页 |
| (五)内部监管严重缺失 | 第28-29页 |
| 第三章 资本市场关联交易监管制度比较法考察 | 第29-40页 |
| 一、大陆法系资本市场关联交易监管制度考察 | 第29-34页 |
| (一)大陆法系资本市场关联交易监管制度的梳理 | 第29-33页 |
| (二)大陆法系资本市场关联交易监管制度的评价 | 第33-34页 |
| 二、英美法系资本市场关联交易监管制度考察 | 第34-38页 |
| (一)英美法系资本市场关联交易监管制度的梳理 | 第34-37页 |
| (二)英美法系资本市场关联交易监管制度的评价 | 第37-38页 |
| 三、两大法系资本市场关联交易监管制度对我国的借鉴意义 | 第38-40页 |
| 第四章 新三板挂牌公司关联交易监管制度的完善 | 第40-47页 |
| 一、完善新三板挂牌公司关联交易监管制度的基本原则 | 第40-42页 |
| (一)中性原则 | 第40-41页 |
| (二)均衡原则 | 第41页 |
| (三)多元化监管原则 | 第41-42页 |
| 二、完善新三板挂牌公司关联交易监管制度的具体措施 | 第42-47页 |
| (一)细化规制关联交易的认定规则 | 第42-44页 |
| (二)明确控股股东或实际控制人的义务 | 第44-45页 |
| (三)细化关联交易监管措施 | 第45-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 附件 | 第53页 |
