| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 选题的目的及意义 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外合规研究现状 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内合规研究现状 | 第10页 |
| 1.2.3 国内外研究综合评价 | 第10-11页 |
| 1.3 研究方案 | 第11-12页 |
| 1.3.1 研究目标 | 第11页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第11页 |
| 1.3.3 研究方法 | 第11-12页 |
| 1.3.4 研究结构 | 第12页 |
| 1.4 本文可能的创新与不足之处 | 第12-14页 |
| 1.4.1 本文可能的创新 | 第12页 |
| 1.4.2 本文的不足之处 | 第12-14页 |
| 第2章 研究的理论基础 | 第14-18页 |
| 2.1 内部控制理论 | 第14-15页 |
| 2.1.1 COSO内控框架的五要素 | 第14-15页 |
| 2.1.2 内部控制与合规风险管理 | 第15页 |
| 2.2 合规管理理论 | 第15-18页 |
| 2.2.1 合规的界定 | 第15-16页 |
| 2.2.2 合规风险 | 第16页 |
| 2.2.3 合规管理 | 第16-18页 |
| 第3章 广发证券公司合规管理体系概况及存在的问题 | 第18-30页 |
| 3.1 广发证券合规管理体系概况 | 第18页 |
| 3.2 广发证券合规管理体系的原则与目标 | 第18-20页 |
| 3.2.1 合规管理体系的原则 | 第18-19页 |
| 3.2.2 合规管理体系的目标 | 第19-20页 |
| 3.3 广发证券合规管理体系的影响因素及其逻辑结构 | 第20-22页 |
| 3.3.1 合规风险控制机制设计的影响因素 | 第20-21页 |
| 3.3.2 合规管理体系设立的逻辑结构 | 第21-22页 |
| 3.4 广发证券公司合规管理体系的组成 | 第22-28页 |
| 3.4.1 组织框架 | 第22-23页 |
| 3.4.2 职能与职责 | 第23-25页 |
| 3.4.3 合规风险控制流程 | 第25-28页 |
| 3.5 广发证券公司合规管理存在的问题 | 第28-30页 |
| 3.5.1 合规制度建设需要进一步加强 | 第28页 |
| 3.5.2 合规管理功能和保护不足 | 第28-29页 |
| 3.5.3 仍需加强合规文化建设 | 第29页 |
| 3.5.4 合规风险识别和评估能力不够 | 第29-30页 |
| 第4章 广发证券合规管理体系的完善方向 | 第30-36页 |
| 4.1 建立合规目标 | 第30-31页 |
| 4.2 优化设计，促进合规 | 第31页 |
| 4.3 制定政策，健全制度 | 第31-32页 |
| 4.4 优化资源配置，奠定合理基础 | 第32-33页 |
| 4.5 优化业务流程，强化合规监管 | 第33-35页 |
| 4.5.1 优化内控流程 | 第33-34页 |
| 4.5.2 优化内审流程 | 第34-35页 |
| 4.6 持续优化，长远发展 | 第35-36页 |
| 第5章 完善广发证券合规管理体系的保障 | 第36-40页 |
| 5.1 合规组织支撑 | 第36-37页 |
| 5.2 合规制度支持 | 第37-38页 |
| 5.3 合规文化保障 | 第38-40页 |
| 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 致谢 | 第44页 |