| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第10-22页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-13页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第13-17页 |
| 1.2.1 国内文献综述 | 第13-16页 |
| 1.2.2 国外文献综述 | 第16-17页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第17页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第17-19页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第17-18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18-19页 |
| 1.4 创新与不足 | 第19-22页 |
| 1.4.1 研究创新 | 第19-20页 |
| 1.4.2 研究不足 | 第20-22页 |
| 2 私募股权投资基金内部控制概述 | 第22-32页 |
| 2.1 私募股权投资基金内部控制含义 | 第22-23页 |
| 2.2 私募股权投资基金内部控制目标 | 第23-24页 |
| 2.3 私募股权投资基金内部控制方法 | 第24-26页 |
| 2.4 私募股权投资基金关键控制点 | 第26-32页 |
| 2.4.1 私募股权投资基金业务流程 | 第26-29页 |
| 2.4.2 私募股权投资基金主要风险点及控制措施 | 第29-32页 |
| 3 C公司私募股权投资基金内部控制现状 | 第32-55页 |
| 3.1 C公司基本介绍 | 第32-35页 |
| 3.1.1 C公司组织架构 | 第32-34页 |
| 3.1.2 C公司私募股权投资基金业务部门 | 第34-35页 |
| 3.2 C公司私募股权投资基金风险评估 | 第35-41页 |
| 3.2.1 C公司私募股权投资基金风险的识别和分析 | 第36-37页 |
| 3.2.2 C公司私募股权投资基金风险的计量 | 第37-41页 |
| 3.2.3 C公司私募股权投资基金风险的应对 | 第41页 |
| 3.3 C公司私募股权投资基金控制活动 | 第41-50页 |
| 3.3.1 投资立项控制 | 第44-46页 |
| 3.3.2 项目尽职调查、评估和决策控制 | 第46-47页 |
| 3.3.3 投资后跟踪管理控制 | 第47-48页 |
| 3.3.4 投资退出控制 | 第48-50页 |
| 3.4 C公司私募股权投资基金信息与沟通 | 第50-52页 |
| 3.4.1 公司员工内部交易管理 | 第50页 |
| 3.4.2 与利益相关方的沟通 | 第50-51页 |
| 3.4.3 信息保密管理制度 | 第51页 |
| 3.4.4 信息披露制度 | 第51页 |
| 3.4.5 投资者关系管理 | 第51-52页 |
| 3.5 C公司私募股权投资基金内部监督 | 第52页 |
| 3.5.1 C公司建立了内部控制评价制度 | 第52页 |
| 3.5.2 C公司风险控制部的监督评价活动 | 第52页 |
| 3.6 C公司私募股权投资基金内部控制情况评价 | 第52-55页 |
| 4 C公司私募股权投资基金内部控制存在的问题与成因分析 | 第55-61页 |
| 4.1 压力测试情景设计存在局限性 | 第55-56页 |
| 4.2 私募股权投资基金控制活动方面 | 第56-61页 |
| 4.2.1 项目立项过程中筛选和审核不严 | 第56-57页 |
| 4.2.2 尽职调查缺少外部支持 | 第57-58页 |
| 4.2.3 IPO退出风险过高 | 第58-59页 |
| 4.2.4 对员工个人投资缺乏约束力 | 第59-61页 |
| 5 完善C公司私募股权投资基金内部控制的建议 | 第61-69页 |
| 5.1 改进C公司压力测试情景设计 | 第61-62页 |
| 5.2 完善C公司私募股权投资基金控制活动 | 第62-66页 |
| 5.2.1 加强项目筛选环节审核,建立问责机制 | 第62-63页 |
| 5.2.2 引入外部专家参与尽职调查 | 第63-64页 |
| 5.2.3 针对项目特点采用不同投资退出方式 | 第64-65页 |
| 5.2.4 增加业绩对赌协议,充分保障投资安全 | 第65-66页 |
| 5.3 加强员工个人投资交易约束和内幕交易防控 | 第66-69页 |
| 6 结论与展望 | 第69-73页 |
| 6.1 结论 | 第69-70页 |
| 6.2 展望 | 第70-73页 |
| 参考文献 | 第73-77页 |
| 后记 | 第77-78页 |