HN省农村信用社合规管理问题研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-15页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第10-12页 |
| 一 研究背景 | 第10-11页 |
| 二 研究意义 | 第11-12页 |
| 第二节 研究内容与框架 | 第12-14页 |
| 一 研究内容 | 第12页 |
| 二 研究框架 | 第12-14页 |
| 第三节 研究方法与创新 | 第14-15页 |
| 一 研究方法 | 第14页 |
| 二 研究创新 | 第14-15页 |
| 第二章 HN省农村信用社合规管理现状分析 | 第15-30页 |
| 第一节 HN省农村信用社合规管理的基本情况 | 第15-18页 |
| 一 合规管理的重视程度 | 第15页 |
| 二 合规管理的组织架构 | 第15-16页 |
| 三 合规管理采取的主要措施 | 第16-18页 |
| 第二节 HN省农村信用社合规管理存在的问题 | 第18-22页 |
| 一 合规管理制度体系建设不规范 | 第18-20页 |
| 二 合规管理机制仍处于被动管理层面 | 第20-21页 |
| 三 合规文化建设需进一步加强 | 第21页 |
| 四 合规管理信息技术相对落后 | 第21-22页 |
| 五 合规监管缺乏独立性及科学性 | 第22页 |
| 第三节 HN省农村信用社合规管理问题的原因分析 | 第22-30页 |
| 一 违规成本较低 | 第24-25页 |
| 二 制度文化不符合现行合规管理理念 | 第25-26页 |
| 三 全面风险管理“三道防线”没有充分发挥作用 | 第26-27页 |
| 四 信息不对称引起道德风险 | 第27-28页 |
| 五 激励与约束机制失衡 | 第28-30页 |
| 第三章 国内外金融机构合规管理的基本做法与启示 | 第30-38页 |
| 第一节 国外金融机构合规管理的基本做法 | 第30-32页 |
| 一 荷兰合作银行集团 | 第30-31页 |
| 二 德国中央合作银行 | 第31-32页 |
| 第二节 国内金融机构合规管理的基本做法 | 第32-35页 |
| 一 江苏省农村信用社 | 第32-33页 |
| 二 中国工商银行 | 第33-35页 |
| 第三节 国内外金融机构合规管理启示 | 第35-38页 |
| 一 合规管理应为全面风险管理提供有效支撑 | 第35页 |
| 二 构建新型的制度管理机制 | 第35-36页 |
| 三 培育合规管理文化 | 第36页 |
| 四 补充完善风险监控评估机制 | 第36-38页 |
| 第四章 完善HN省农村信用社合规管理的思路 | 第38-48页 |
| 第一节 加强合规制度建设 | 第38-39页 |
| 一 建立及时有效的合规体系更新机制 | 第38页 |
| 二 实行制度建设动态管理模式 | 第38页 |
| 三 提高制度审核人员专业化水平 | 第38-39页 |
| 第二节 建立完善的合规风险管理机制 | 第39-41页 |
| 一 构建完整独立的合规风险管理组织体系 | 第39页 |
| 二 积极搭建合规风险管理人才队伍 | 第39-40页 |
| 三 建立有效的合规运作机制 | 第40-41页 |
| 第三节 加强合规文化建设 | 第41-42页 |
| 一 推行全员合规理念 | 第41页 |
| 二 加强合规宣传 | 第41页 |
| 三 注重员工培训教育 | 第41-42页 |
| 四 建立有效的激励约束机制 | 第42页 |
| 第四节 创新合规管理方法 | 第42-46页 |
| 一 建立大数据背景下的合规管理 | 第42-43页 |
| 二 建立以流程银行为基础的合规管理 | 第43-45页 |
| 三 实行违规积分管理量化合规管理 | 第45-46页 |
| 第五节 加强合规管理监督 | 第46-48页 |
| 第五章 结论与展望 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 个人简历 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
