| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第10-13页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第11-13页 |
| 1.3 研究问题提出 | 第13页 |
| 1.4 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.5 研究思路及内容 | 第14-15页 |
| 1.5.1 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.5.2 研究内容 | 第15页 |
| 1.6 本文的创新之处 | 第15-16页 |
| 第二章 证券公司资本运作风险控制的相关理论及国内外经验 | 第16-26页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第16-20页 |
| 2.1.1 证券公司资本运作 | 第16页 |
| 2.1.2 证券公司资本运作风险评估及控制 | 第16-19页 |
| 2.1.3 证券公司资本运作风险的特点 | 第19-20页 |
| 2.2 证券公司资本运作风险评估及控制的基本理论 | 第20-24页 |
| 2.2.1 风险控制基本理论 | 第20-21页 |
| 2.2.2 内部控制基础理论 | 第21-22页 |
| 2.2.3 风险控制与内部控制关系理论 | 第22-23页 |
| 2.2.4 基于风险控制的内部控制理论 | 第23-24页 |
| 2.3 国内外证券公司资本运作风险评估及控制的经验 | 第24-26页 |
| 2.3.1 国内证券公司资本运作风险评估及控制经验 | 第24页 |
| 2.3.2 国外证券公司资本运作风险评估及控制经验 | 第24-26页 |
| 第三章 证券公司资本运作风险评估及控制途径 | 第26-34页 |
| 3.1 证券公司资本运作特点 | 第26页 |
| 3.2 证券公司资本运作风险成因分析 | 第26-29页 |
| 3.3 基于AHP的证券公司资本运作风险评估及控制体系 | 第29-30页 |
| 3.4 证券公司资本运作风险评估及控制方法与途径 | 第30-34页 |
| 3.4.1 资本运作风险评估及控制方法 | 第30-31页 |
| 3.4.2 资本运作风险评估及控制途径 | 第31-34页 |
| 第四章 WH证券公司资本运作风险评估及控制现状分析 | 第34-42页 |
| 4.1 WH证券公司介绍 | 第34页 |
| 4.2 WH证券公司资本运作情况 | 第34-36页 |
| 4.3 WH证券公司资本运作风险评估及控制现状 | 第36-39页 |
| 4.3.1 风险评估及控制部门的成立 | 第36-37页 |
| 4.3.2 推行风险量化评估及控制 | 第37页 |
| 4.3.3 风险评估及控制指标体系的建立 | 第37-39页 |
| 4.4 WH证券公司资本运作风险评估及控制存在的问题 | 第39-42页 |
| 第五章 WH证券公司资本运作风险评估及控制改进对策 | 第42-52页 |
| 5.1 资本运作风险评估及控制目标 | 第42页 |
| 5.2 资本运作风险评估及控制模型构建 | 第42-48页 |
| 5.2.1 模型构建方法 | 第42-44页 |
| 5.2.2 指标构建 | 第44页 |
| 5.2.3 权重确定 | 第44-45页 |
| 5.2.4 模型建立 | 第45-47页 |
| 5.2.5 案例分析 | 第47-48页 |
| 5.3 资本运作风险评估及控制的改进对策 | 第48-52页 |
| 5.3.1 加快信息技术运用 | 第48-49页 |
| 5.3.2 采用先进的技术控制风险 | 第49页 |
| 5.3.3 加强法律基础建设 | 第49-50页 |
| 5.3.4 培育成熟理性的经理人队伍 | 第50-52页 |
| 第六章 结论与展望 | 第52-54页 |
| 6.1 结论 | 第52-53页 |
| 6.2 进一步研究展望 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 附录 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60-62页 |
| 攻读硕士学位期间公开发表的科研成果 | 第62页 |
