| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-22页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第11-15页 |
| 1.1.1 问题的提出 | 第11-13页 |
| 1.1.2 选题的背景 | 第13-14页 |
| 1.1.3 研究的意义 | 第14-15页 |
| 1.2 主要概念和范畴 | 第15-17页 |
| 1.2.1 战略性新兴产业 | 第15-16页 |
| 1.2.2 资本市场 | 第16-17页 |
| 1.2.3 研发（研究与试验发展） | 第17页 |
| 1.3 研究技术路线与论文结构安排 | 第17-19页 |
| 1.3.1 目标问题和技术方法 | 第17-18页 |
| 1.3.2 内容逻辑与结构安排 | 第18-19页 |
| 1.4 主要创新点和研究局限 | 第19-22页 |
| 1.4.1 主要创新点 | 第19-21页 |
| 1.4.2 研究的局限 | 第21-22页 |
| 第2章 文献回顾 | 第22-38页 |
| 2.1 多层次资本市场理论的相关研究 | 第22-24页 |
| 2.1.1 发展多层次资本市场的理论基础 | 第22页 |
| 2.1.2 中国多层次资本市场理论的提出与发展 | 第22-24页 |
| 2.2 战略性新兴产业及其研发行为的相关研究 | 第24-31页 |
| 2.2.1 战略性新兴产业的提出背景和概念内涵 | 第24-26页 |
| 2.2.2 战略性新兴产业发展的技术创新与溢出 | 第26页 |
| 2.2.3 战略性新兴产业的协同演进和研发网络 | 第26-28页 |
| 2.2.4 研发网络的形成机制和网络嵌入理论 | 第28-30页 |
| 2.2.5 其他国家战略性新兴产业发展经验的借鉴 | 第30-31页 |
| 2.3 资本市场促进战略性新兴产业及其研发活动的相关研究 | 第31-36页 |
| 2.3.1 金融环境对战略性新兴产业的作用 | 第31-33页 |
| 2.3.2 资本市场对战略性新兴产业及其研发活动的影响 | 第33-34页 |
| 2.3.3 金融环境对战略性新兴产业的支持效率 | 第34-35页 |
| 2.3.4 其他国家金融环境对战略性新兴产业支持的借鉴 | 第35-36页 |
| 2.4 文献评述及本文的视角 | 第36-38页 |
| 第3章 战略性新兴产业的研发活动及其投资决策 | 第38-60页 |
| 3.1 战略性新兴产业的演化发展概述 | 第38-46页 |
| 3.1.1 中国战略性新兴产业的发展概况 | 第38-39页 |
| 3.1.2 战略性新兴产业的形成方式与演化路径 | 第39-43页 |
| 3.1.3 战略性新兴产业的集聚发展与产业网络 | 第43-46页 |
| 3.2 战略性新兴产业的研发活动：基本情况与主要特征 | 第46-57页 |
| 3.2.1 战略性新兴产业研发活动的基本情况 | 第46-49页 |
| 3.2.2 战略性新兴产业研发活动的主要特征 | 第49-57页 |
| 3.3 研发活动的要素投入与研发投资决策 | 第57-59页 |
| 3.4 本章小结 | 第59-60页 |
| 第4章 资本市场对战略性新兴产业研发活动的影响机制 | 第60-94页 |
| 4.1 资本市场的内涵与基本功能 | 第60-61页 |
| 4.2 资本市场的研发促进作用：基于研发投入要素的分析 | 第61-69页 |
| 4.2.1 中国资本市场的发展概况 | 第61-63页 |
| 4.2.2 资本市场对研发活动的影响——要素作用模型 | 第63-65页 |
| 4.2.3 要素促进（约束）情况下的研发投资优化 | 第65-69页 |
| 4.3 模型在研发网络中的引申：多研发主体的投资决策优化 | 第69-93页 |
| 4.3.1 网络嵌入博弈模型概述 | 第69-71页 |
| 4.3.2 研发网络形成机制分析——研发网络的最优合作决定模型 | 第71-84页 |
| 4.3.3 研发网络的利益分配机制分析——研发网络合作方案的存在性研究 | 第84-93页 |
| 4.4 本章小结 | 第93-94页 |
| 第5章 多层次资本市场环境下的研发网络与研发投资案例——基于新能源汽车产业的实证研究 | 第94-106页 |
| 5.1 中国新能源汽车产业发展概况 | 第94-95页 |
| 5.2 天津清源新能源汽车研发网络 | 第95-100页 |
| 5.2.1 研发网络的形成背景和基本情况 | 第95-99页 |
| 5.2.2 资本市场对研发投资的促进作用 | 第99-100页 |
| 5.3 比亚迪新能源汽车研发网络 | 第100-103页 |
| 5.3.1 研发网络的形成背景和基本情况 | 第100-102页 |
| 5.3.2 资本市场对研发投资的促进作用 | 第102-103页 |
| 5.4 战略性新兴产业发展的多层次性与发展多层次资本市场的必要性 | 第103-106页 |
| 第6章 中国多层次资本市场环境下的研发投资比较——基于战略性新兴产业上市公司的经验数据 | 第106-128页 |
| 6.1 研究概述 | 第106-107页 |
| 6.2 研究设计 | 第107-113页 |
| 6.2.1 研究假设 | 第107-109页 |
| 6.2.2 数据来源与样本选择 | 第109-110页 |
| 6.2.3 研究方法与模型 | 第110-113页 |
| 6.3 多层次资本市场上的研发投资比较 | 第113-118页 |
| 6.3.1 样本变量的描述统计 | 第113-114页 |
| 6.3.2 板块间的研发投资差异分析 | 第114-116页 |
| 6.3.3 控制企业规模之后的板块间的研发投资差异分析 | 第116-118页 |
| 6.4 研发投资的行业特异性研究 | 第118-122页 |
| 6.4.1 各行业的研发投资强度比较 | 第118-119页 |
| 6.4.2 多层次资本市场上的行业特异性 | 第119-122页 |
| 6.5 研发投资的时间趋势分析 | 第122-127页 |
| 6.5.1 近三年的研发投资发展趋势 | 第122-124页 |
| 6.5.2 各层次资本市场上的研发投资增长趋势 | 第124-127页 |
| 6.6 本章小结 | 第127-128页 |
| 第7章 研发投资的融资约束与融资渠道依赖特征研究——基于多层次资本市场战略性新兴产业数据的经验分析 | 第128-146页 |
| 7.1 研究概述 | 第128-130页 |
| 7.2 研究设计 | 第130-138页 |
| 7.2.1 样本选择与数据来源 | 第130页 |
| 7.2.2 不同板块资本市场企业的研发投资比较 | 第130-132页 |
| 7.2.3 研究假设 | 第132-134页 |
| 7.2.4 变量选择与定义 | 第134-137页 |
| 7.2.5 模型设计 | 第137-138页 |
| 7.3 回归检验 | 第138-140页 |
| 7.3.1 回归的多重共线性检验 | 第138-139页 |
| 7.3.2 回归的异方差性检验 | 第139-140页 |
| 7.3.3 回归的序列相关性检验 | 第140页 |
| 7.4 回归结果及解释 | 第140-144页 |
| 7.4.1 对模型1的加权最小二乘回归 | 第140-142页 |
| 7.4.2 对模型2的加权最小二乘回归 | 第142-144页 |
| 7.5 本章小结 | 第144-146页 |
| 第8章 战略性新兴产业研发投资的股权激励效应研究——基于多层次资本市场数据的经验分析 | 第146-162页 |
| 8.1 研究概述 | 第146-148页 |
| 8.2 研究设计 | 第148-152页 |
| 8.2.1 研究假设与数据来源 | 第148-149页 |
| 8.2.2 变量选择与模型设计 | 第149-152页 |
| 8.3 股权激励对研发投资强度的影响研究 | 第152-156页 |
| 8.3.1 两组样本均值差异的非参数检验 | 第152-153页 |
| 8.3.2 控制其他变量之后的股权激励对研发投资强度的影响 | 第153-155页 |
| 8.3.3 股权激励对研发投资强度影响的二次效应检验 | 第155-156页 |
| 8.4 多层次资本市场环境下的股权激励差异及其对研发投资强度的影响 | 第156-160页 |
| 8.4.1 多层次资本市场环境下的股权激励政策差异检验 | 第156-157页 |
| 8.4.2 多层次资本市场环境下的股权激励对研发投资强度的促进效应分析 | 第157-160页 |
| 8.5 本章小结 | 第160-162页 |
| 第9章 战略性新兴产业研发支持及资本市场发展的国际比较 | 第162-173页 |
| 9.1 战略性新兴产业研发支持政策的国际经验 | 第162-168页 |
| 9.1.1 世界主要经济体的战略性新兴产业研发支持政策概况 | 第162-166页 |
| 9.1.2 发展战略性新兴产业的国际经验分析 | 第166-168页 |
| 9.2 多层次资本市场环境发展的国际比较 | 第168-173页 |
| 9.2.1 多层次资本市场发展的国际经验 | 第168-170页 |
| 9.2.2 中国资本市场的多层次发展格局及存在的问题 | 第170-173页 |
| 第10章 研究结论与政策建议 | 第173-178页 |
| 10.1 研究的主要结论 | 第173-175页 |
| 10.2 对产业发展和资本市场建设的政策建议 | 第175-178页 |
| 参考文献 | 第178-186页 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 | 第186-187页 |
| 致谢 | 第187-190页 |
