VIE协议控制模式的法律监管
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 绪论 | 第10-16页 |
| （一）选题背景 | 第10-11页 |
| （二）研究现状 | 第11-13页 |
| 1.国内研究现状及评述 | 第11-12页 |
| 2.国外研究现状及评述 | 第12-13页 |
| （三）研究的内容和意义 | 第13-14页 |
| （四）研究方法 | 第14-15页 |
| （五）创新之处 | 第15-16页 |
| 一、VIE协议控制模式的概述 | 第16-27页 |
| （一） VIE协议控制模式的概念 | 第16-19页 |
| 1.VIE（可变利益实体） | 第16-17页 |
| 2.协议控制 | 第17-18页 |
| 3.VIE协议控制模式 | 第18-19页 |
| （二）VIE协议控制模式的发展背景 | 第19-24页 |
| 1.VIE协议控制模式的形成动因 | 第19-21页 |
| 2.VIE协议控制模式的监管背景 | 第21-23页 |
| 3.VIE协议控制模式的发展现状 | 第23-24页 |
| （三）VIE协议控制模式的具体结构 | 第24-27页 |
| 1.VIE协议控制模式的操作步骤 | 第24-25页 |
| 2.VIE协议控制模式的主要控制协议 | 第25-27页 |
| 二、VIE协议控制模式的法律风险 | 第27-39页 |
| （一）外部风险——法律监管层面的风险 | 第27-30页 |
| 1.境外上市监管的法律风险 | 第28-29页 |
| 2.外资投资监管的法律风险 | 第29-30页 |
| （二）内部风险——控制协议层面的风险 | 第30-33页 |
| 1.控制协议的合同风险 | 第31-33页 |
| 2.协议双方的道德风险 | 第33页 |
| （三）VIE协议控制模式法律风险的根源 | 第33-39页 |
| 1.缺乏完善的境外上市监管体系 | 第34-35页 |
| 2.外资投资管理的制度困境 | 第35-39页 |
| 三、香港和美国对VIE协议控制模式的监管 | 第39-44页 |
| （一）香港对VIE协议控制模式的监管 | 第39-40页 |
| 1.香港对VIE协议控制模式的上市监管 | 第39-40页 |
| 2.香港对外资投资的监管 | 第40页 |
| （二）美国对VIE协议控制模式的监管 | 第40-44页 |
| 1. 美国对VIE协议控制模式的监管 | 第40-42页 |
| 2. 美国对外资投资的管理 | 第42-44页 |
| 四、VIE协议控制模式监管制度的完善 | 第44-54页 |
| （一）转变VIE协议控制模式的监管理念 | 第44-47页 |
| 1.建立疏导为主的监管理念 | 第44-45页 |
| 2.形式监管到实质监管转变 | 第45-46页 |
| 3.以市场为导向的适度干预 | 第46-47页 |
| （二）完善VIE协议控制模式上市监管制度 | 第47-50页 |
| 1.建立健全境外上市监管制度 | 第47-48页 |
| 2.优化境内资本市场上市程序 | 第48-49页 |
| 3.加强与境外监管机构的合作 | 第49-50页 |
| （三）完善VIE协议控制模式外资监管制度 | 第50-54页 |
| 1.进一步厘清外资投资“控制”标准 | 第50-52页 |
| 2.建立科学的外资投资产业指导规划 | 第52页 |
| 3.在外资投资领域试点双重股权结构 | 第52-54页 |
| 结语 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 攻读学位期间取得的硕士研究成果 | 第58-59页 |
| 致谢 | 第59页 |
