| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第1章 导论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 研究的技术路线 | 第13-14页 |
| 1.3 研究内容及研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究的主要内容 | 第14页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第14-15页 |
| 1.4 论文的创新点 | 第15-16页 |
| 第2章 相关理论与文献综述 | 第16-24页 |
| 2.1 反洗钱理论概述 | 第16-18页 |
| 2.1.1 洗钱 | 第16页 |
| 2.1.2 洗钱的危害 | 第16-17页 |
| 2.1.3 洗钱的主要手段及方式 | 第17页 |
| 2.1.4 反洗钱的概念 | 第17-18页 |
| 2.2 业务流程优化理论 | 第18-20页 |
| 2.2.1 业务流程再造理论概述 | 第18页 |
| 2.2.2 ECRS分析法概述 | 第18-19页 |
| 2.2.3 价值链理论概述 | 第19页 |
| 2.2.4 管理学相关理论对反洗钱工作流程优化的启示 | 第19-20页 |
| 2.3 国内外研究现状 | 第20-24页 |
| 第3章 C银行济南分行反洗钱工作流程现状分析与存在的问题 | 第24-41页 |
| 3.1 C银行济南分行反洗钱工作现状 | 第24-34页 |
| 3.1.1 反洗钱工作组织架构 | 第24-26页 |
| 3.1.2 可疑案例报告流程 | 第26-29页 |
| 3.1.3 客户洗钱风险等级分类流程 | 第29-33页 |
| 3.1.4 反洗钱调查流程现状 | 第33-34页 |
| 3.2 C银行济南分行反洗钱业务流程中存在的问题及原因 | 第34-39页 |
| 3.2.1 存在的问题 | 第35-37页 |
| 3.2.2 形成问题的原因 | 第37-39页 |
| 3.3 C银行济南分行反洗钱业务流程优化的必要性 | 第39-41页 |
| 第4章 C银行济南分行反洗钱工作流程优化设计方案 | 第41-54页 |
| 4.1 流程优化的目标 | 第41-43页 |
| 4.2 流程优化的原则 | 第43-44页 |
| 4.3 流程优化方案 | 第44-54页 |
| 4.3.1 组织架构优化方案 | 第44-47页 |
| 4.3.2 可疑案例报告流程优化方案 | 第47-49页 |
| 4.3.3 客户洗钱风险等级分类和反洗钱调查优化方案 | 第49-54页 |
| 第5章 C银行济南分行反洗钱工作流程优化的配套措施 | 第54-57页 |
| 5.1 加强反洗钱专业人才库建设 | 第54页 |
| 5.2 加强反洗钱培训 | 第54-55页 |
| 5.3 改善绩效考核制度 | 第55页 |
| 5.4 加大科技信息化投入 | 第55-56页 |
| 5.5 建立职责明晰的反洗钱工作责任制 | 第56-57页 |
| 第6章 结论 | 第57-59页 |
| 附录 反洗钱业务流程问卷调查 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第66页 |
