| 摘要 | 第8-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 第一章 绪论 | 第13-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第13-14页 |
| 1.2 研究意义 | 第14页 |
| 1.3 研究目的 | 第14-15页 |
| 1.4 研究内容 | 第15页 |
| 1.5 研究方法 | 第15-17页 |
| 第二章 文献综述 | 第17-25页 |
| 2.1 国外文献回顾 | 第17-20页 |
| 2.1.1 国外关于风险管理的研究 | 第17-19页 |
| 2.1.2 国外关于全面风险管理的研究 | 第19-20页 |
| 2.2 国内文献回顾 | 第20-24页 |
| 2.2.1 国内关于证券公司风险管理的研究 | 第20-22页 |
| 2.2.2 国内关于金融行业全面风险管理的研究 | 第22-24页 |
| 2.3 文献评述 | 第24-25页 |
| 第三章 理论基础 | 第25-33页 |
| 3.1 概念界定 | 第25-27页 |
| 3.1.1 证券公司风险 | 第25-26页 |
| 3.1.2 全面风险管理 | 第26-27页 |
| 3.2 综合评价方法 | 第27-33页 |
| 3.2.1 分类监管评价法 | 第27-28页 |
| 3.2.2 风险控制指标管理法 | 第28-29页 |
| 3.2.3 压力测试法 | 第29-30页 |
| 3.2.4 层次分析法简介 | 第30-33页 |
| 第四章 DB证券公司全面风险管理实例 | 第33-71页 |
| 4.1 DB证券公司现状 | 第33-40页 |
| 4.1.1 DB证券公司基本情况 | 第33-34页 |
| 4.1.2 DB证券公司业务开展情况 | 第34-36页 |
| 4.1.3 DB证券公司的主要风险及应对策略 | 第36-40页 |
| 4.2 DB证券全面风险管理实施情况 | 第40-43页 |
| 4.2.1 DB证券组织体系建设 | 第40-42页 |
| 4.2.2 DB证券合规体系建设 | 第42-43页 |
| 4.2.3 DB证券信息与沟通 | 第43页 |
| 4.3 对DB证券全面风险管理的综合评价 | 第43-66页 |
| 4.3.1 分类监管评价法评估 | 第44-46页 |
| 4.3.2 风险控制指标管理法评估 | 第46-48页 |
| 4.3.3 风险控制指标压力测试 | 第48-56页 |
| 4.3.4 层次分析法评估 | 第56-66页 |
| 4.4 DB证券全面风险管理情况小结 | 第66-71页 |
| 4.4.1 DB证券公司全面风险管理取得的成效 | 第66-67页 |
| 4.4.2 DB证券公司全面风险管理中存在的主要问题 | 第67-71页 |
| 第五章 DB证券公司全面风险管理问题成因 | 第71-75页 |
| 5.1 DB证券内控制度中存在问题的成因 | 第71-72页 |
| 5.1.1 组织机构设置不够合理 | 第71页 |
| 5.1.2 信息与沟通不迅速通畅 | 第71页 |
| 5.1.3 风险测评过于简单 | 第71-72页 |
| 5.2 评级加分指标存在问题的原因 | 第72页 |
| 5.2.1 业务规模有待扩张 | 第72页 |
| 5.2.2 盈利能力较弱、缺乏创新成果 | 第72页 |
| 5.3 DB证券对主要风险的管理中存在问题的成因 | 第72-75页 |
| 5.3.1 市场风险管理存在短板 | 第72-73页 |
| 5.3.2 经营风险管理不够全面 | 第73页 |
| 5.3.3 融资结构缺陷明显造成流动性风险 | 第73-75页 |
| 第六章 DB证券公司全面风险管理改进建议 | 第75-79页 |
| 6.1 内部控制方面的改进建议 | 第75-76页 |
| 6.2 提高行业评价方面的建议 | 第76页 |
| 6.3 主要业务风险控制方面的改进建议 | 第76-79页 |
| 6.3.1 加强市场风险管理 | 第76页 |
| 6.3.2 加强对经营风险的控制 | 第76-77页 |
| 6.3.3 重视流动性风险的管理 | 第77-79页 |
| 参考文献 | 第79-83页 |
| 致谢 | 第83页 |