我国证券公司风险处置问题研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-18页 |
| ·问题的提出及研究意义 | 第9-10页 |
| ·风险处置概念的界定及与风险管理的区别 | 第10-12页 |
| ·证券公司的风险特性 | 第10-11页 |
| ·风险处置概念的界定 | 第11页 |
| ·风险处置与风险管理的区别 | 第11-12页 |
| ·研究现状 | 第12-15页 |
| ·本文的研究内容及框架 | 第15-18页 |
| ·研究方法 | 第15页 |
| ·本文的研究目的与结构安排 | 第15-18页 |
| 2 我国证券公司的风险形成与处置背景分析 | 第18-27页 |
| ·证券公司风险类型 | 第18-19页 |
| ·我国证券公司存在的风险 | 第19-22页 |
| ·市场风险 | 第19-21页 |
| ·操作风险 | 第21-22页 |
| ·信用风险 | 第22页 |
| ·政策风险 | 第22页 |
| ·我国证券公司风险形成的原因 | 第22-25页 |
| ·市场外部原因 | 第23-24页 |
| ·证券公司资本实力不足，治理结构不完善 | 第24-25页 |
| ·我国证券公司风险处置的背景分析 | 第25-27页 |
| 3 我国证券公司风险处置的现状及存在的问题 | 第27-43页 |
| ·我国证券公司风险处置现状 | 第27-31页 |
| ·证券公司危机出现阶段(1995-2000) | 第27-28页 |
| ·证券公司风险频发阶段(2001-2004) | 第28-29页 |
| ·证券公司风险集中爆发阶段(2004-2007) | 第29-31页 |
| ·我国证券公司风险处置案例分析 | 第31-38页 |
| ·申银证券与万国证券合并案例 | 第31-33页 |
| ·新华证券被撤销案例 | 第33-35页 |
| ·南方证券被行政接管案例 | 第35-37页 |
| ·大鹏证券破产案例 | 第37-38页 |
| ·案例分析总结 | 第38页 |
| ·我国证券公司风险处置中存在的问题 | 第38-43页 |
| ·风险处置资金来源和处置方式单一 | 第39页 |
| ·缺乏相应的风险处置法律法规 | 第39-40页 |
| ·政府等监管部门定位不明确 | 第40-41页 |
| ·缺乏相应的风险处置配套机制 | 第41页 |
| ·对证券公司的风险内控和监控管理缺乏重视 | 第41-43页 |
| 4 证券公司风险处置的国际借鉴 | 第43-53页 |
| ·境外证券公司风险处置的基本经验 | 第43-48页 |
| ·健全的风险处置法律法规体系 | 第43-44页 |
| ·多样化处置机制 | 第44-45页 |
| ·建立中小投资者保护机制 | 第45-46页 |
| ·明确政府监管部门在风险处置中的角色 | 第46页 |
| ·完善的以资本充足性为核心指标的风险预警监管体系 | 第46-48页 |
| ·案例 | 第48-51页 |
| ·美国金融机构的风险处置 | 第48-49页 |
| ·日本金融机构的风险处置 | 第49-50页 |
| ·新加坡金融机构的风险处置 | 第50页 |
| ·香港金融机构的风险处置 | 第50-51页 |
| ·对我国高风险证券公司风险处置的启示 | 第51-53页 |
| 5 完善我国证券公司风险处置体系的对策建议 | 第53-61页 |
| ·风险处置资金来源多样化和处置方式市场化 | 第53-54页 |
| ·健全风险处置的法律法规，加强制度建设 | 第54-55页 |
| ·明确政府等监管部门在风险处置中的定位 | 第55-56页 |
| ·完善投资者保护基金制度 | 第56-57页 |
| ·提高证券公司风险防范与管理的能力 | 第57-58页 |
| ·完善以净资本为核心的风险监管体系，提高监管效率 | 第58-61页 |
| 6 结论 | 第61-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-67页 |
