| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 一、绪论 | 第10-15页 |
| (一) 问题的提出及背景介绍 | 第10-12页 |
| (二) 本文的研究目的和思路 | 第12-13页 |
| (三) 文献综述 | 第13-15页 |
| 二、改革建议:公司制应作为我国证券交易所改革的方向 | 第15-19页 |
| (一) 我国现阶段证券交易所功能缺失的表现 | 第15-16页 |
| (二) 公司制与现代交易所功能的内在契合 | 第16-18页 |
| (三) 公司制是我国证券交易所应当确定的改革方向 | 第18-19页 |
| 三、面临争议:质疑证券交易所公司制改革合理性的几个法律问题 | 第19-24页 |
| (一) 我国是否具备交易所改制的基本条件 | 第20-21页 |
| (二) 证券交易所公司制后能否理顺现有的产权关系 | 第21-22页 |
| (三) 营利性的证券交易所能否妥善完成自身的监管职责 | 第22页 |
| (四) 公司制的治理模式能否公平维护市场参与各方的利益 | 第22-24页 |
| 四、解决思路:公司制交易所法律性质、职能、权限之重塑 | 第24-46页 |
| (一) 如何合理安排公司制交易所的股权结构 | 第24-29页 |
| 1.会员所有权 | 第25-26页 |
| 2.国家所有权 | 第26-27页 |
| 3.国有相对控股——交易所股权结构的合理模式 | 第27-28页 |
| 4.小结 | 第28-29页 |
| (二) 如何解决证券交易所公司化后所遭遇的治理困境 | 第29-33页 |
| 1.公司制交易所治理的一般理论 | 第29页 |
| 2.交易所在治理中所遭遇的困境 | 第29-30页 |
| 3.解决思路——重新认识证券交易所的职能定位 | 第30-32页 |
| 4.小结 | 第32-33页 |
| (三) 如何妥善分配证券市场中的监管权限 | 第33-40页 |
| 1.证券交易所——基于民事契约而产生的市场监控 | 第34-36页 |
| 2.证券业协会——基于行业自治的自律监管 | 第36-38页 |
| 3.证监会——基于公权力的市场监管 | 第38-40页 |
| 4.小结 | 第40页 |
| (四) 如何理性面对交易所公司化后垄断与竞争的关系 | 第40-46页 |
| 1.证券交易所垄断地位的形成 | 第40-42页 |
| 2.公司化后交易所市场垄断地位的合理性 | 第42-43页 |
| 3.证券交易所公司化改制后我国反垄断法应作出的回应 | 第43-45页 |
| 4.小结 | 第45-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-49页 |
