我国私募资产管理监管制度研究
| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 1 绪论 | 第10-14页 |
| 2 我国私募资产管理基本情况 | 第14-27页 |
| 2.1 私募资产管理概念界定 | 第14-16页 |
| 2.2 我国私募资产管理监管现状 | 第16-23页 |
| 2.2.1 证监会对私募资产管理双轨制监管 | 第20-21页 |
| 2.2.2 银监会对私募资产管理类银行式监管 | 第21-22页 |
| 2.2.3 保监会对私募资产管理政策化监管 | 第22-23页 |
| 2.3 私募资产管理的监管必要性 | 第23-27页 |
| 2.3.1 传统“私募自治观”的缺陷 | 第23-24页 |
| 2.3.2 多重监管目标的客观要求 | 第24-25页 |
| 2.3.3 中国国情下的监管需求 | 第25-27页 |
| 3 我国私募资产管理监管存在的问题及原因分析 | 第27-37页 |
| 3.1 上位法不统一导致规则体系不完善 | 第27-28页 |
| 3.2 分业立法“同业不同规”诱发法律规避 | 第28-32页 |
| 3.3 特殊制度加速风险传导 | 第32-37页 |
| 3.3.1 第三方销售制度 | 第32-34页 |
| 3.3.2 第三方投顾制度 | 第34-35页 |
| 3.3.3 资产保管人制度 | 第35-37页 |
| 4 英美两国私募资产管理监管研究 | 第37-42页 |
| 4.1 美国:以发行豁免制为核心 | 第37-38页 |
| 4.2 英国:二元制到一元制的监管转型 | 第38-39页 |
| 4.3 两国监管比较及对中国借鉴意义 | 第39-42页 |
| 5 完善我国私募资产管理监管制度的建议 | 第42-50页 |
| 5.1 监管改革的路径选择 | 第42-44页 |
| 5.1.1 功能监管的改革 | 第42-43页 |
| 5.1.2 机构监管之上的功能监管协调 | 第43页 |
| 5.1.3 统一监管模式 | 第43-44页 |
| 5.2 建立统一的监管规则体系 | 第44-50页 |
| 5.2.1 统一上位法 | 第44-46页 |
| 5.2.2 统一业务监管的基础规则 | 第46-50页 |
| 6 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 作者简历 | 第53页 |
