| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 导论 | 第11-15页 |
| 1.1 选题的背景 | 第11-12页 |
| 1.2 选题意义 | 第12-13页 |
| 1.3 研究框架 | 第13-14页 |
| 1.4 研究重点 | 第14页 |
| 1.5 论文创新与不足 | 第14-15页 |
| 2 国内外银行合规管理现状 | 第15-22页 |
| 2.1 国内商业银行合规管理工作开展情况 | 第15-17页 |
| 2.2 国外银行合规管理工作开展情况 | 第17-19页 |
| 2.2.1 美国：花旗银行 | 第17页 |
| 2.2.2 德国：德意志银行 | 第17-18页 |
| 2.2.3 日本：理索纳银行 | 第18页 |
| 2.2.4 新加坡：星展银行 | 第18-19页 |
| 2.3 国外商业银行合规风险管理启示 | 第19-22页 |
| 2.3.1 结合自身战略定位构建相适应的合规风险管理组织架构 | 第19-20页 |
| 2.3.2 专业化的合规风险管理技术 | 第20页 |
| 2.3.3 独立和明确的合规职能 | 第20页 |
| 2.3.4 合规制度体系可操作性强 | 第20-21页 |
| 2.3.5 强化合规文化建设的实际效果 | 第21-22页 |
| 3 S分行合规管理现状研究 | 第22-30页 |
| 3.1 S分行发展概况 | 第22页 |
| 3.2 S分行合规管理体系构建 | 第22-30页 |
| 3.2.1 指导思想和原则 | 第22-23页 |
| 3.2.2 合规管理职责 | 第23-24页 |
| 3.2.3 组织机构设置 | 第24-25页 |
| 3.2.4 合规人员队伍建设 | 第25页 |
| 3.2.5 合规风险管理机制建设 | 第25-30页 |
| 4 S分行与国内外银行合规管理比较分析 | 第30-37页 |
| 4.1 与国内银行合规管理比较分析 | 第30-33页 |
| 4.1.1 民生银行成都分行 | 第30-32页 |
| 4.1.2 建设银行 | 第32-33页 |
| 4.2 与国外银行合规管理比较分析 | 第33-37页 |
| 4.2.1 合规部门设置比较 | 第33-35页 |
| 4.2.2 合规文化及制度执行力比较 | 第35页 |
| 4.2.3 合规风险管理方法比较 | 第35-37页 |
| 5 S分行合规管理问题与原因分析 | 第37-43页 |
| 5.1 S分行合规管理主要问题 | 第37-41页 |
| 5.1.1 未形成科学有效的制度和流程体系 | 第37-38页 |
| 5.1.2 合规部系统化管理工作还较滞后 | 第38页 |
| 5.1.3 兼职合规员合规管理职责尚未得到有效发挥 | 第38-39页 |
| 5.1.4 各部门开展本部门合规管理工作不够 | 第39页 |
| 5.1.5 合规部独立性和权威性不足 | 第39-40页 |
| 5.1.6 未能有效将合规管理嵌入业务 | 第40页 |
| 5.1.7 省分行对辖属分行的法律合规工作缺乏有效管理 | 第40-41页 |
| 5.2 S分行合规管理原因分析 | 第41-43页 |
| 5.2.1 合规管理政策制度需进一步细化和完善 | 第41页 |
| 5.2.2 现有合规管理组织架构未能体现合规职能专业化管理要求 | 第41-42页 |
| 5.2.3 缺乏有效的合规绩效考核体系 | 第42-43页 |
| 6 完善S分行合规管理对策建议 | 第43-58页 |
| 6.1 进一步强化合规管理组织架构与职能职责 | 第43-44页 |
| 6.2 以价值创造为导向深化合规管理内涵 | 第44-49页 |
| 6.2.1 强化规章制度管理工作,把好合规风险第一道关口 | 第44-47页 |
| 6.2.2 合规风险评估应建立在一定的量化分析基础之上 | 第47-48页 |
| 6.2.3 强化岗位制度约束 | 第48页 |
| 6.2.4 建立科学合理的合规奖惩制度,不断强化合规约束 | 第48页 |
| 6.2.5 建立合规评价制度 | 第48-49页 |
| 6.2.6 建立健全问责机制 | 第49页 |
| 6.3 以电子化手段促进合规执行 | 第49-50页 |
| 6.4 以“风险为本”强化合规监督检查,提升合规管理质量 | 第50-52页 |
| 6.4.1 合规检查要适应外部监管的需要 | 第50页 |
| 6.4.2 合规部门要参与具体合规检查,与业务检查形成合力 | 第50-51页 |
| 6.4.3 正确处理合规监督检查与业务检查的关系 | 第51页 |
| 6.4.4 围绕风险防范,调整合规检查定位 | 第51-52页 |
| 6.5 正确处理合规部与业务部门、风险管理部、内审部门的关系 | 第52-53页 |
| 6.6 持续开展合规宣传教育,建设有特色的合规文化 | 第53-55页 |
| 6.7 强化合规条线人员管理和绩效考核 | 第55-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60页 |
