| 摘要 | 第4页 |
| 1.引言 | 第8-14页 |
| 1.1 研究目的 | 第9-10页 |
| 1.2 相关研究评述 | 第10-11页 |
| 1.3 研究的主要框架 | 第11-12页 |
| 1.4 分析方法与理论创新 | 第12-14页 |
| 1.4.1 分析方法 | 第12-13页 |
| 1.4.2 创新点及不足之处 | 第13-14页 |
| 2.证券市场监管概述 | 第14-23页 |
| 2.1 证券市场监管的内涵 | 第14-15页 |
| 2.2 证券市场监管的特征 | 第15页 |
| 2.3 证券市场监管的目标及意义 | 第15-17页 |
| 2.3.1 证券市场监管的目标 | 第15-16页 |
| 2.3.2 证券市场监管的意义 | 第16-17页 |
| 2.4 证券市场监管的主要内容 | 第17-20页 |
| 2.4.1 证券发行市场的监管 | 第17-18页 |
| 2.4.2 对证券交易的监管 | 第18-19页 |
| 2.4.3 对信息披露的监管 | 第19-20页 |
| 2.5 证券市场监管的主要手段 | 第20-23页 |
| 2.5.1 法律手段 | 第21页 |
| 2.5.2 经济手段 | 第21页 |
| 2.5.3 行政手段 | 第21-22页 |
| 2.5.4 自律组织的自我管理 | 第22-23页 |
| 3.我国证券市场监管体制的发展及存在的问题 | 第23-28页 |
| 3.1 我国证券市场监管体制的演进 | 第23-24页 |
| 3.2 我国证券监管体制的特点 | 第24-25页 |
| 3.2.1 监管内容具有实质性 | 第24页 |
| 3.2.2 政府集中监管占主导，行业自律监管为辅助 | 第24-25页 |
| 3.3 我国证券监管体制存在的主要问题 | 第25-28页 |
| 3.3.1 证券监管主体地位不突出，权力界限模糊 | 第25-26页 |
| 3.3.2 法律体系不完善 | 第26页 |
| 3.3.3 证券市场信息披露缺乏有效的监管手段 | 第26页 |
| 3.3.4 证券监管自律意识薄弱 | 第26-27页 |
| 3.3.5 对中小投资者权益缺乏保护 | 第27-28页 |
| 4.近年我国证券市场监管案例分析 | 第28-35页 |
| 4.1“华信国际股东家属内幕交易”案 | 第28-29页 |
| 4.2 内幕交易成因分析 | 第29-31页 |
| 4.2.1 原始诱因——利益驱动 | 第30页 |
| 4.2.2 客观缘由——不成熟的市场基础 | 第30-31页 |
| 4.2.3 现实原因——优势滥用且缺乏有效的监督制衡 | 第31页 |
| 4.3“中海阳创始人操纵股价”案 | 第31-32页 |
| 4.4 证券市场操纵成因分析 | 第32-35页 |
| 4.4.1 一般原因 | 第32页 |
| 4.4.2 特殊原因 | 第32-35页 |
| 5.国际证券市场监管体制的比较分析 | 第35-40页 |
| 5.1 美国证券监管体制 | 第35-36页 |
| 5.2 英国证券监管体制 | 第36页 |
| 5.3 德国证券监管体制 | 第36-37页 |
| 5.4 国际证券市场监管模式对我国的启示 | 第37-40页 |
| 5.2.1 完善的监管法律体系 | 第37-38页 |
| 5.2.2 选择多层次监管模式 | 第38页 |
| 5.2.3 制定长期的监管目标 | 第38页 |
| 5.2.4 监管部门间紧密沟通与合作 | 第38-39页 |
| 5.2.5 监管高度专业化 | 第39-40页 |
| 6.完善我国证券市场监管体制的建议 | 第40-53页 |
| 6.1 完善监管体制，严厉打击证券市场操纵行为 | 第40-43页 |
| 6.1.1 创新监管理念 | 第40-41页 |
| 6.1.2 推进政府监管的职能转变 | 第41-42页 |
| 6.1.3 强化监管机构的宏观治理 | 第42-43页 |
| 6.2 加强信息披露的监管 | 第43-46页 |
| 6.2.1 加强发行信息披露监管的对策 | 第43-44页 |
| 6.2.2 加强持续信息披露监管的对策 | 第44-46页 |
| 6.3 加强证券交易所的自律监管 | 第46-48页 |
| 6.3.1 设置证券交易所的诉讼阻却机制 | 第46-47页 |
| 6.3.2 加强证券业协会自律监管 | 第47页 |
| 6.3.3 政府直接监管与间接监管并重 | 第47-48页 |
| 6.4 强化保护中小投资者的相关权益 | 第48-53页 |
| 6.4.1 加强保荐人监管 | 第48-49页 |
| 6.4.2 进一步完善退市机制 | 第49-51页 |
| 6.4.3 设立中小股东权益保护协会 | 第51页 |
| 6.4.4 保障中小投资者行权与维权的便利性 | 第51-53页 |
| 7.全文总结与展望 | 第53-55页 |
| 7.1 全文总结 | 第53-54页 |
| 7.2 研究展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 在学期间发表的学术论文和研究成果 | 第58-59页 |