| 摘要 | 第2-3页 |
| ABSTRACT | 第3页 |
| 1 绪论 | 第6-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第6页 |
| 1.2 研究目的及意义 | 第6页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第6-11页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第6-9页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第9-11页 |
| 1.3.3 文献评述 | 第11页 |
| 1.4 研究内容及方法 | 第11-13页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第11-12页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 2 基金公司中社保基金投资风险管理的理论分析 | 第13-20页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第13-15页 |
| 2.1.1 社保基金 | 第13-14页 |
| 2.1.2 社保基金投资 | 第14页 |
| 2.1.3 投资风险 | 第14-15页 |
| 2.2 基金管理公司中社保基金投资风险管理的理论基础 | 第15-18页 |
| 2.2.1 投资组合理论 | 第15-17页 |
| 2.2.2 风险管理理论 | 第17-18页 |
| 2.3 基金公司中社保基金投资机制分析 | 第18-20页 |
| 2.3.1 政府集中型投资机制 | 第19页 |
| 2.3.2 分散型投资机制 | 第19页 |
| 2.3.3 相对集中投资机制 | 第19-20页 |
| 3 基金公司中社保基金投资现状及风险分析 | 第20-24页 |
| 3.1 基金公司中社保基金投资现状 | 第20-21页 |
| 3.1.1 社保基金投资管理人 | 第20页 |
| 3.1.2 社保基金投资理念 | 第20-21页 |
| 3.1.3 基金管理公司中社保基金投资规模与收益 | 第21页 |
| 3.2 基金公司中社保基金投资风险分析 | 第21-24页 |
| 3.2.1 基金管理公司中社保基金投资的外部风险分析 | 第21-22页 |
| 3.2.2 基金管理公司中社保基金投资的内部风险分析 | 第22-24页 |
| 4 基金公司中社保基金投资风险的分析和评价 | 第24-29页 |
| 4.1 评价指标体系的构建 | 第24页 |
| 4.1.1 风险因素评价指标选取原则 | 第24页 |
| 4.1.2 社保基金投资风险评价因素 | 第24页 |
| 4.2 运用层次分析法进行投资风险评价 | 第24-29页 |
| 4.2.1 权重的确定 | 第24-26页 |
| 4.2.2 运用层次分析评价法结合相关数据进行分析 | 第26-28页 |
| 4.2.3 投资风险评价结论 | 第28-29页 |
| 5 基金公司中社保基金投资风险控制的对策 | 第29-39页 |
| 5.1 运用金融衍生工具和投资组合保险控制风险 | 第29-33页 |
| 5.1.1 运用金融衍生工具进行风险管理 | 第29-30页 |
| 5.1.2 制定适合不同阶段的差异性投资策略 | 第30-31页 |
| 5.1.3 应坚持指数化投资和多元化投资策略 | 第31-33页 |
| 5.2 建立对基金管理公司中的社保基金投资的风险防范机制 | 第33-37页 |
| 5.2.1 加强对基金管理公司内部监管和风险控制 | 第33-34页 |
| 5.2.2 自我投资与委托投资相结合 | 第34页 |
| 5.2.3 建立基金管理风险披露机制和风险评级机制及风险预警机制 | 第34-35页 |
| 5.2.4 运用风险量化管理工具和培养综合性管理人才 | 第35-37页 |
| 5.2.5 多方监管是有效控制风险的保障 | 第37页 |
| 5.3 完善社保基金投资的配套政策法规 | 第37-39页 |
| 6 总结 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
