| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-13页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第11-12页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第11-12页 |
| 1.4 创新点与不足 | 第12-13页 |
| 1.4.1 创新点 | 第12页 |
| 1.4.2 不足点 | 第12-13页 |
| 第2章 系统性风险与金融中介机构的基础问题 | 第13-21页 |
| 2.1 系统性风险的概念 | 第13-14页 |
| 2.1.1 系统性风险的概念界定 | 第13页 |
| 2.1.2 系统性风险的特点 | 第13-14页 |
| 2.2 系统性风险的成因 | 第14-16页 |
| 2.2.1 合同意志——投资方向趋同 | 第14-15页 |
| 2.2.2 合同主体的缺陷 | 第15页 |
| 2.2.3 金融商品买卖合同的有偿性 | 第15页 |
| 2.2.4 大规模违约 | 第15-16页 |
| 2.2.5 社会心理构成 | 第16页 |
| 2.3 劝诱销售行为对系统性金融风险的影响 | 第16-19页 |
| 2.3.1 劝诱销售的定义 | 第17页 |
| 2.3.2 劝诱销售的法律效力 | 第17-18页 |
| 2.3.3 劝诱销售引发的合同危机 | 第18-19页 |
| 2.4 金融中介机构劝诱销售行为的类型 | 第19-21页 |
| 2.4.1 利用信息进行欺诈 | 第19页 |
| 2.4.2 利益承诺行为 | 第19页 |
| 2.4.3 主动营销型引诱 | 第19-20页 |
| 2.4.4 反复劝诱 | 第20-21页 |
| 第3章 我国规制金融机构销售行为存在的法律问题 | 第21-25页 |
| 3.1 证券交易方式单一化的法律问题 | 第21-22页 |
| 3.1.1 我国证券交易方式单一化的法律问题 | 第21页 |
| 3.1.2 建立以券商报价为中心的多元交易机制 | 第21-22页 |
| 3.2 金融中介机构的法律责任问题 | 第22-25页 |
| 3.2.1 我国对金融中介机构的法律责任未作统一规定 | 第22-23页 |
| 3.2.2 我国法律未对大规模违约行为作出规制 | 第23页 |
| 3.2.3 我国历史上对系统性风险的应对之策和不足之处 | 第23-25页 |
| 第4章 金融中介机构劝诱销售行为的国际经验 | 第25-31页 |
| 4.1 韩国关于金融中介机构劝诱销售行为的立法与实践 | 第25-28页 |
| 4.1.1 劝诱行为的违法性判断基础 | 第25-26页 |
| 4.1.1.1 保护主义理论 | 第25-26页 |
| 4.1.1.2 单一判断基准——适合性原则 | 第26页 |
| 4.1.2 违反适合性原则的法律责任分析 | 第26-28页 |
| 4.1.2.1 违反适合性原则的责任性质 | 第26-27页 |
| 4.1.2.2 举证责任分配 | 第27页 |
| 4.1.2.3 过错相抵原则 | 第27-28页 |
| 4.2 日本关于金融中介机构劝诱销售行为的立法与实践 | 第28-31页 |
| 4.2.1 忠实义务 | 第28-29页 |
| 4.2.2 善良管理人义务 | 第29-31页 |
| 第5章 我国金融中介机构劝诱销售的法律规制及完善方案 | 第31-35页 |
| 5.1 我国从劝诱销售角度预防系统性风险的必要性 | 第31-32页 |
| 5.1.1 我国累积风险可能引发系统性风险 | 第31页 |
| 5.1.2 法律必须规制金融商品的劝诱销售行为 | 第31-32页 |
| 5.2 我国从劝诱销售角度预防系统性风险的完善方案 | 第32-35页 |
| 5.2.1 明确劝诱销售的适合性原则 | 第32-33页 |
| 5.2.2 明确劝诱销售的适当性原则 | 第33页 |
| 5.2.3 预先声明劝诱行为 | 第33页 |
| 5.2.4 明确诱骗投资者的法律责任 | 第33-34页 |
| 5.2.5 举证责任倒置原则 | 第34-35页 |
| 结语 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-39页 |
| 致谢 | 第39页 |
