| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 PE债转股条款概述 | 第9-13页 |
| 第一节 PE与债转股融资 | 第9-10页 |
| 一、PE的定义 | 第9页 |
| 二、债转股条款的内容及优势 | 第9-10页 |
| 第二节 债转股金融工具的选择 | 第10-13页 |
| 一、可转换优先股 | 第10-11页 |
| 二、可转换债券 | 第11-13页 |
| 第二章 国内债转股的法律背景及司法实践 | 第13-18页 |
| 第一节 PE债转股的制度缺失 | 第13页 |
| 第二节 我国对外商投资创业投资企业的规定 | 第13-14页 |
| 一、外商投资创业投资企业的投资范围 | 第13-14页 |
| 二、外商投资创业投资企业的债转股投资 | 第14页 |
| 第三节 我国对内资创业投资企业的规定 | 第14-15页 |
| 一、内资创业投资企业的投资范围 | 第14-15页 |
| 二、内资投资企业的债转股投资 | 第15页 |
| 第四节 《公司债权转股权登记管理办法》让债权出资合法化 | 第15-18页 |
| 一、新《公司法》对债权出资的规定 | 第15-16页 |
| 二、《公司债权转股权登记管理办法》让债权出资合法化 | 第16页 |
| 三、《公司债权转股权登记管理办法》的适用范围和条件 | 第16-18页 |
| 第三章 债转股条款本土化过程中的法律问题 | 第18-28页 |
| 第一节 非公开发行可转换债券的合法性 | 第18-19页 |
| 一、关于可转换债券发行的相关规定 | 第18页 |
| 二、非公开发行可转换债券应为公司的自由 | 第18-19页 |
| 第二节 评估企业间禁止借贷对债转股条款的风险 | 第19-22页 |
| 一、我国关于企业间禁止借贷的规定 | 第19-21页 |
| 二、企业间借贷的司法实践 | 第21页 |
| 三、企业间禁止借贷对债转股条款的法律风险评估 | 第21-22页 |
| 第三节 债权转股权的操作与效力问题 | 第22-24页 |
| 一、私募股权投资中的债权转股权能否登记 | 第22页 |
| 二、债转股是否构成公司对股东债权人的个别清偿 | 第22-24页 |
| 第四节 外资股权投资基金债转股条款的风险评估 | 第24-28页 |
| 一、境内企业举借外债的管制 | 第24-25页 |
| 二、实践中规避外汇管制的操作 | 第25-26页 |
| 三、外商股权投资基金运用债转股条款的法律风险评估 | 第26-28页 |
| 第四章 相关建议 | 第28-31页 |
| 第一节 加强建立现代企业制度 | 第28页 |
| 第二节 健全和完善相关的法律法规 | 第28-29页 |
| 一、对私募股权投资和债转股金融工具明确立法 | 第28-29页 |
| 二、尽快出台债转股金融工具配套实施细则 | 第29页 |
| 三、完善外汇外债管理法律制度 | 第29页 |
| 第三节 建立合理适度的私募股权投资监管体系 | 第29-31页 |
| 一、促进行业自律监管体系的建立 | 第29-30页 |
| 二、发挥政府适度监管的作用 | 第30-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 注释 | 第32-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 后记 | 第38-39页 |
