| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 导论 | 第9-17页 |
| 一、 问题的提出 | 第9-11页 |
| 二、 文献综述 | 第11-15页 |
| 三、 主要研究方法 | 第15页 |
| 四、 论文主要创新及不足 | 第15-17页 |
| 第一章 实际控制人概述 | 第17-27页 |
| 第一节 实际控制人概念的含义与意义 | 第17-20页 |
| 一、 控制的含义 | 第17-18页 |
| 二、 实际控制人认定的法学意义 | 第18-20页 |
| 第二节 实际控制人认定的现行规则 | 第20-24页 |
| 一、 公司、证券法律制度中的实际控制人认定规则 | 第20-22页 |
| 二、 反垄断法律制度中的实际控制人认定规则 | 第22-23页 |
| 三、 外商投资法律制度中的控制认定规则 | 第23页 |
| 四、 现行法律制度中实际控制人认定制度的比较 | 第23-24页 |
| 第三节 实际控制人与控股股东关系的辨析 | 第24-27页 |
| 一、 公司有控股股东、实际控制人，控股股东、实际控制人有关联关系 | 第24页 |
| 二、 公司有控股股东、实际控制人，控股股东、实际控制人无关联关系 | 第24-25页 |
| 三、 公司有控股股东，无实际控制人 | 第25页 |
| 四、 公司无控股股东，有实际控制人 | 第25页 |
| 五、 公司无控股股东，无实际控制人 | 第25-27页 |
| 第二章 对实际控制人认定现行规则的反思 | 第27-39页 |
| 第一节 实际控制人应可以具有股东身份 | 第27-30页 |
| 第二节 实际控制人可以认定为中间层次的控制人 | 第30-33页 |
| 第三节 共同实际控制人需要明确认定规则 | 第33-36页 |
| 一、 一致行动的共同实际控制人 | 第34页 |
| 二、 不一致行动的共同实际控制人 | 第34-35页 |
| 三、 夫妻等亲属之间的一致行动关系 | 第35-36页 |
| 四、 代持股份的共同控制 | 第36页 |
| 第四节 对公司仅有重大影响不能认定为实际控制人 | 第36-39页 |
| 一、 重大影响不符合控制的含义 | 第36-37页 |
| 二、 重大影响的股东无认定为实际控制人的必要 | 第37页 |
| 三、 重大影响的股东认定为实际控制人未得到实际执行 | 第37-38页 |
| 四、 重大影响的比例难以界定 | 第38-39页 |
| 第三章 实际控制人认定规则的重构 | 第39-52页 |
| 第一节 实际控制人应具有控制公司的客观能力 | 第39-48页 |
| 一、 以实际支配的股权为基础 | 第39页 |
| 二、 考虑第一大股东的权力指数与股权结构 | 第39-46页 |
| 三、 考虑董事会、经理层等中间层级的控制意志贯彻过程 | 第46-47页 |
| 四、 考虑控制能力具有的可持续性 | 第47页 |
| 五、 考虑特殊状态下对公司的控制能力 | 第47-48页 |
| 第二节 实际控制人应具有控制公司的主观意图 | 第48-50页 |
| 一、 财务投资者不具备控制公司的主观意图 | 第48页 |
| 二、 由于自身性质和法规限制不具备控制公司的主观意图 | 第48-49页 |
| 三、 基于商业目的不具备控制公司的主观意图 | 第49-50页 |
| 四、 由于个人原因不具备控制公司的主观意图 | 第50页 |
| 第三节 以“实质重于形式”的原则对实际控制人进行最终认定 | 第50-52页 |
| 结语 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第58-59页 |
| 后记 | 第59-60页 |
