可交换债券的案例分析--以“15东集01”为例
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-13页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 有关可交换债发行的研究 | 第9-10页 |
| 1.2.2 有关可交换债条款的研究 | 第10页 |
| 1.2.3 有关可交换债定价的研究 | 第10-11页 |
| 1.2.4 文献评述 | 第11页 |
| 1.3 研究内容及方法 | 第11-12页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第11页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第11-12页 |
| 1.4 创新点及不足 | 第12-13页 |
| 1.4.1 创新点 | 第12页 |
| 1.4.2 不足之处 | 第12-13页 |
| 第2章 “15 东集 01”可交换债概述 | 第13-18页 |
| 2.1 发行背景 | 第13-14页 |
| 2.2 发行人简介 | 第14-15页 |
| 2.3 发行相关事件 | 第15-17页 |
| 2.4 转股结果 | 第17-18页 |
| 第3章 “15 东集 01”案例分析 | 第18-38页 |
| 3.1 基于发行人视角的分析 | 第18-25页 |
| 3.1.1 发行动因分析 | 第18-19页 |
| 3.1.2 财务影响分析 | 第19-23页 |
| 3.1.3 公告效应分析 | 第23-25页 |
| 3.2 基于投资者视角的分析 | 第25-32页 |
| 3.2.1 替代效用分析 | 第25-27页 |
| 3.2.2 股性和债性分析 | 第27-29页 |
| 3.2.3 条款分析 | 第29-31页 |
| 3.2.4 投资收益分析 | 第31-32页 |
| 3.3 债券定价分析 | 第32-36页 |
| 3.3.1 定价思路 | 第32-33页 |
| 3.3.2 模拟检验 | 第33-36页 |
| 3.4 小结 | 第36-38页 |
| 第4章 促进可交换债发展的建议 | 第38-41页 |
| 4.1 对发行人的建议 | 第38-39页 |
| 4.1.1 深化可交换债的应用 | 第38页 |
| 4.1.2 选择有利发行时机 | 第38-39页 |
| 4.2 对投资者的建议 | 第39-40页 |
| 4.2.1 准确判断可交换债类型 | 第39页 |
| 4.2.2 关注潜在风险 | 第39-40页 |
| 4.3 对监管方的建议 | 第40-41页 |
| 4.3.1 加强信息披露，建立成熟市场 | 第40页 |
| 4.3.2 完善法规建设，鼓励产品创新 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 附件一 | 第44-47页 |
| 附件二 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
