| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.1 文献综述法 | 第13页 |
| 1.3.2 归纳总结法 | 第13页 |
| 1.3.3 比较分析法 | 第13-14页 |
| 第2章 我国证券公司发展现状 | 第14-19页 |
| 2.1 我国证券公司的发展过程 | 第14-15页 |
| 2.1.1 我国证券公司在 1980-1989 萌芽 | 第14页 |
| 2.1.2 我国证券公司在 1990-2000 年逐渐建设发展 | 第14页 |
| 2.1.3 我国证券公司2001至今走向成熟 | 第14-15页 |
| 2.2 我国证券公司目前的发展特点 | 第15-19页 |
| 2.2.1 我国证券公司的整体特征 | 第15页 |
| 2.2.2 我国证券公司发展现状 | 第15-19页 |
| 第3章 证券公司经营效率计算方法 | 第19-30页 |
| 3.1 证券公司经营效率的相关概念 | 第19-20页 |
| 3.1.1 证券公司经营效率的具体定义 | 第19页 |
| 3.1.2 证券公司经营效率的主要内容 | 第19-20页 |
| 3.2 DEA方法简述 | 第20-21页 |
| 3.2.1 DEA方法 | 第20-21页 |
| 3.2.2 DEA方法特点 | 第21页 |
| 3.3 DEA方法的基本模型 | 第21-24页 |
| 3.3.1 CCR模型 | 第21-22页 |
| 3.3.2 BCC模型 | 第22-24页 |
| 3.4 数据来源及指标选择 | 第24-30页 |
| 3.4.1 样本的选择 | 第24页 |
| 3.4.2 指标的选择 | 第24-26页 |
| 3.4.3 相应数据处理及模型建立 | 第26-30页 |
| 第4章 我国证券公司经营效率的影响因素分析 | 第30-36页 |
| 4.1 客观性因素与主观性因素的相互作用 | 第30-32页 |
| 4.1.1 客观因素 | 第30-31页 |
| 4.1.2 主观因素 | 第31-32页 |
| 4.2 相应数据的来源和假设分析 | 第32-33页 |
| 4.3 实证结果分析 | 第33-36页 |
| 4.3.1 TE回归结果分析 | 第33-34页 |
| 4.3.2 PTE回归结果分析 | 第34页 |
| 4.3.3 SE回归结果分析 | 第34-35页 |
| 4.3.4 效率回归结论 | 第35-36页 |
| 第5章 研究结论和政策建议 | 第36-39页 |
| 5.1 研究结论 | 第36页 |
| 5.2 政策建议 | 第36-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第42-43页 |