| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 导论 | 第11-20页 |
| 一、选题的背景和意义 | 第11-12页 |
| 二、研究现状综述 | 第12-15页 |
| 三、研究思路和研究方法 | 第15-17页 |
| 四、主要内容和结构 | 第17-19页 |
| 五、创新与不足 | 第19-20页 |
| 第一章 证券交易所自律管理程序性规制的法理基础 | 第20-45页 |
| 第一节 证券交易所自律管理的定义 | 第20-23页 |
| 一、证券交易所自律管理的已有定义 | 第20-21页 |
| 二、证券交易所自律管理的再定义 | 第21-23页 |
| 第二节 证券交易所自律管理的内涵 | 第23-29页 |
| 一、证券交易所自律管理的形成基础：契约 | 第23-25页 |
| 二、证券交易所自律管理的实质：利益平衡 | 第25-27页 |
| 三、证券交易所自律管理的公平问题：利益冲突 | 第27-29页 |
| 第三节 证券交易所自律管理的正当性 | 第29-34页 |
| 一、证券市场上契约关系的特点 | 第29-31页 |
| 二、证券市场上投资者的弱势地位 | 第31-33页 |
| 三、证券交易所自律管理的正当性 | 第33-34页 |
| 第四节 证券交易所自律管理法律规制的正当性 | 第34-38页 |
| 一、证券交易所自律管理的缺陷 | 第34-37页 |
| 二、法律规制证券交易所自律管理的正当性 | 第37-38页 |
| 第五节 证券交易所自律管理的程序性规制 | 第38-45页 |
| 一、契约的实体公平与程序公平 | 第38-40页 |
| 二、契约法的程序化 | 第40-43页 |
| 三、证券交易所自律管理的程序性规制 | 第43-45页 |
| 第二章 证券交易所组织形式的程序性规制 | 第45-83页 |
| 第一节 证券交易所的法律性质与自律管理 | 第45-50页 |
| 一、证券交易所的公私性质 | 第45-46页 |
| 二、证券交易所的公私属性与自律管理的关系 | 第46-50页 |
| 第二节 国有制证券交易所的自律管理 | 第50-62页 |
| 一、我国证券交易所的法律地位 | 第50-57页 |
| 二、证券交易所的国有制对自律管理的影响 | 第57-61页 |
| 三、国有制证券交易所自律管理的改革 | 第61-62页 |
| 第三节 证券交易所的会员制与公司制对自律管理的影响 | 第62-76页 |
| 一、会员制与公司制对证券交易所自律管理影响的争论 | 第62-65页 |
| 二、证券交易所的会员制对自律管理影响的评述 | 第65-72页 |
| 三、证券交易所的公司制对自律管理影响的评述 | 第72-76页 |
| 第四节 证券交易所组织形式的程序性规制 | 第76-83页 |
| 一、有效的内在控制结构 | 第76-78页 |
| 二、美国经验的启示 | 第78-83页 |
| 第三章 证券交易所自律管理权的程序性规制 | 第83-121页 |
| 第一节 证券交易所自律管理权的法律性质 | 第83-97页 |
| 一、问题的提出 | 第83-84页 |
| 二、学界关于证券交易所自律管理权法律性质的争论 | 第84-87页 |
| 三、证券交易所自律管理权法律属性争论的评述 | 第87-92页 |
| 四、证券交易所自律管理权的法律属性与程序性规制 | 第92-97页 |
| 第二节 证券交易所规则制定权的程序性规制 | 第97-101页 |
| 一、证券交易所规则制定权概述 | 第97-98页 |
| 二、证券交易所规则制定程序的法律规制 | 第98-101页 |
| 第三节 证券交易所规则执行权的程序性规制 | 第101-112页 |
| 一、入会核准权与上市核准权 | 第101-105页 |
| 二、监督检查权 | 第105-109页 |
| 三、纪律处分权 | 第109-112页 |
| 第四节 证券交易所纠纷解决权的程序性规制 | 第112-121页 |
| 一、证券交易所纠纷解决权概述 | 第112-113页 |
| 二、证券交易所的纠纷调解权 | 第113-117页 |
| 三、证券交易所的纠纷仲裁权 | 第117-121页 |
| 第四章 证券交易所自律管理的司法程序规制 | 第121-152页 |
| 第一节 证券交易所制定自律规则的司法审查 | 第121-128页 |
| 一、证券交易所制定自律规则的程序审查 | 第121-124页 |
| 二、证券交易所制定自律规则的实体审查 | 第124-125页 |
| 三、上海证券交易所权证纠纷案件司法审查的评述 | 第125-128页 |
| 第二节 证券交易所执行自律规则的司法审查 | 第128-143页 |
| 一、证券交易所拒绝上市申请及入会申请的司法审查 | 第128-131页 |
| 二、证券交易所纪律处分的司法审查 | 第131-135页 |
| 三、投资者诉讼 | 第135-143页 |
| 第三节 证券交易所调解和仲裁的司法审查 | 第143-152页 |
| 一、证券交易所调解的司法审查 | 第143-149页 |
| 二、证券交易所仲裁的司法审查 | 第149-152页 |
| 结论 | 第152-154页 |
| 一、以契约看待自律 | 第152页 |
| 二、以程序看待自律 | 第152-154页 |
| 参考文献 | 第154-164页 |