权证之法律规制研究
| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10页 |
| 一、权证之一般 | 第10-16页 |
| (一) 权证的定义和特征 | 第10-12页 |
| (二) 权证的分类 | 第12-13页 |
| (三) 权证的功能 | 第13-14页 |
| (四) 权证的历史来源 | 第14-15页 |
| (五) 权证的发展现状 | 第15-16页 |
| 二、我国证券市场推行权证产品的必要性和意义 | 第16-18页 |
| (一) 境内权证市场现状 | 第16-17页 |
| (二) 现阶段推行权证产品的必要性和意义 | 第17-18页 |
| 1、有利于活跃证券交易 | 第17页 |
| 2、有利于推动金融产品的创新 | 第17页 |
| 3、有利于提高发行人和投资者风险管理水平 | 第17-18页 |
| 4、有利于推进股权分置改革 | 第18页 |
| 三、权证法律规制的基本原理 | 第18-25页 |
| (一) 法律规制的内涵 | 第18-19页 |
| (二) 法律规制的必要性分析 | 第19-22页 |
| 1、权证的风险特性 | 第19-20页 |
| 2、权证市场失灵问题 | 第20-21页 |
| 3、监管失灵问题 | 第21-22页 |
| (三) 法律规制的模式选择 | 第22-25页 |
| 1、事后惩罚模式 | 第22-23页 |
| 2、事前实质性审查模式 | 第23页 |
| 3、完全信息披露模式 | 第23-25页 |
| 四、发达权证市场的法律规制概况 | 第25-29页 |
| (一) 香港权证市场 | 第25-26页 |
| (二) 欧盟权证市场 | 第26-27页 |
| (三) 新加坡权证市场 | 第27-28页 |
| (四) 台湾权证市场 | 第28-29页 |
| 五、境内权证市场的法律规制及其完善 | 第29-45页 |
| (一) 在现行证券法律框架下架构权证法律体系 | 第29-33页 |
| 1、现行证券法律体系的构成 | 第30-31页 |
| 2、境内权证法律体系的架构 | 第31-33页 |
| (二) 权证运行各环节的制度设计 | 第33-45页 |
| 1、权证发行上市的审核 | 第33-34页 |
| 2、权证的发行 | 第34-38页 |
| 3、权证的上市 | 第38-41页 |
| 4、信息披露制度 | 第41-43页 |
| 5、风险控制制度 | 第43-45页 |
| 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |
