| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 一、证券市场违法犯罪的现状 | 第12-17页 |
| (一) 证券市场违法犯罪的现状 | 第12-15页 |
| 1 "违法暗数"较大 | 第12-13页 |
| 2 "再犯率"较高 | 第13-14页 |
| 3 犯罪形态呈现多元化趋势 | 第14页 |
| 4 出现"窝案",案值呈现巨大的趋势 | 第14-15页 |
| (二) 证券市场违法犯罪的行为态势 | 第15-17页 |
| 1 从证券违法犯罪的方式进行分析 | 第15页 |
| 2 从证券违法犯罪的主体进行分析 | 第15-16页 |
| 3 从证券违法犯罪的市场环节进行分析 | 第16页 |
| 4 从证券违法犯罪的载体分析 | 第16-17页 |
| 二、证券违法犯罪原因分析 | 第17-30页 |
| (一) 证券违法犯罪的一般性原因 | 第17-21页 |
| 1 证券违法犯罪的个案原因 | 第17-19页 |
| 2 证券违法犯罪的心理原因 | 第19页 |
| 3 证券违法犯罪的社会原因 | 第19-21页 |
| (二) 证券违法犯罪的特殊性因素 | 第21-27页 |
| 1 不能独立有效司法使证券违法犯罪有机可乘 | 第22-23页 |
| 2 股权结构不合理使证券市场混乱 | 第23-25页 |
| 3 监管不力使证券违法犯罪得以存身 | 第25页 |
| 4 民事责任的追究没有到位助长了证券违法犯罪行为 | 第25-27页 |
| (三) 证券违法犯罪制度性原因 | 第27-30页 |
| 1 刑事法律规范的滞后性 | 第27-28页 |
| 2 行政法律规范的滞后性 | 第28页 |
| 3 民事法律规范的滞后性 | 第28-30页 |
| 三、预防和惩处证券违法犯罪的对策建议 | 第30-45页 |
| (一) 大力加强投资者教育,提倡理性投资,强化风险提示 | 第31-32页 |
| (二) 我国公司法律制度的完善 | 第32-34页 |
| (三) 完善证券监管规则和强化监管措施 | 第34-38页 |
| 1 增加上市公司"控制股东"强制性的定期信息公开义务 | 第34-35页 |
| 2 强化证券监管措施 | 第35-36页 |
| 3 完善《证券法》和《破产法》 | 第36-37页 |
| 4 加强证券违法犯罪的预防工作 | 第37-38页 |
| (四) 完善我国惩治性法律的立法 | 第38-42页 |
| 1 大股东占款不宜归入刑罚手段调整,而是要运用行政法律手段进行调整,更有利于市场的发展 | 第38页 |
| 2 增加证券犯罪的法律规定,以遏制证券领域的犯罪行为 | 第38-41页 |
| 3 剥夺或限制资格的行政处罚的运用 | 第41页 |
| 4 积极探索符合证券市场规律的行政处置手段,有力狙击证券违法行为。 | 第41页 |
| 5 加强行政处罚与刑事处罚的协调,有力打击证券领域违法犯罪 | 第41-42页 |
| (五) 积极打造一支既懂证券金融又精通法律业务和办案技能的执法队伍 | 第42-43页 |
| (六) 大胆进行改革,打破证券公司垄断经营 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 后记 | 第47-49页 |
