| 前言 | 第1-14页 |
| 第一章 基金契约的特性与治理问题的提出 | 第14-20页 |
| 第一节 基金契约的特性 | 第14-16页 |
| 一、基金契约特性 | 第14页 |
| 二、基金契约特性的由来及其对基金契约效率的影响 | 第14-16页 |
| 第二节 基金治理问题的提出 | 第16-20页 |
| 一、企业的含义及治理问题的产生 | 第16页 |
| 二、非对称信息及其在基金业中的表现 | 第16-18页 |
| 三、基金契约特性对治理问题带来的影响 | 第18-20页 |
| 第二章 证券投资基金治理含义及中国证券投资基金治理现状 | 第20-28页 |
| 第一节 公司治理理论简介 | 第20页 |
| 第二节 证券投资基金治理的含义 | 第20-24页 |
| 一、证券投资基金治理结构的基本框架 | 第21页 |
| 二、证券投资基金治理的含义 | 第21-24页 |
| 第三节 中国证券投资基金治理的现状 | 第24-28页 |
| 一、基金关系的相关利益主体 | 第24-26页 |
| 二、各主体之间的相互关系 | 第26-28页 |
| 第三章 中国证券投资基金治理存在的问题 | 第28-45页 |
| 第一节 基金持有人不能有效的发挥监督作用 | 第28-29页 |
| 第二节 基金托管人监督的软弱性 | 第29-31页 |
| 第三节 发起人与管理人重叠问题严重 | 第31页 |
| 第四节 基金管理人的自律问题 | 第31-36页 |
| 一、基金公司中独立董事制度的定位偏差 | 第33-34页 |
| 二、基金管理人偏离基金持有人利益 | 第34-35页 |
| 三、基金管理公司的垄断地位和内部控制的薄弱 | 第35-36页 |
| 第五节 基金中激励机制的缺失 | 第36-39页 |
| 第六节 基金中声誉机制的缺失 | 第39-45页 |
| 一、产权结构对声誉机制建立的影响 | 第40-41页 |
| 二、时间视野和公司规模对声誉机制建立的影响 | 第41-43页 |
| 三、政策管制对声誉机制建立的影响 | 第43-45页 |
| 第四章 改善我国证券投资基金内部治理的思考 | 第45-59页 |
| 第一节 基于目前现状的一些优化措施 | 第45-54页 |
| 一、在法律上明确相关当事人之间的法律关系 | 第45-46页 |
| 二、强化持有人大会在基金治理中的监督作用 | 第46-52页 |
| 三、适当放宽基金管理公司的设立条件、降低基金托管人的参与门槛，建立退出机制，增加基金管理公司及托管公司的市场压力 | 第52-53页 |
| 四、基金管理公司高管和基金经理应持有一定股份或基金单位 | 第53页 |
| 五、探索有效的基金管理人激励制度 | 第53-54页 |
| 第二节 对信托型基金治理结构的优化 | 第54-59页 |
| 一、以受托委员会为核心的治理安排 | 第54-56页 |
| 二、在契约型基金组织体系中引入董事会的模式 | 第56-59页 |
| 参考文献 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60页 |
