| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-13页 |
| 第1章 导论 | 第13-28页 |
| ·选题的目的和意义 | 第13-19页 |
| ·选题的目的 | 第13-17页 |
| ·选题的意义 | 第17-19页 |
| ·国内外相关研究综述 | 第19-25页 |
| ·国外关于商业银行操作风险的研究 | 第19-22页 |
| ·国内关于商业银行操作风险的研究 | 第22-24页 |
| ·关于风险传导方面的研究现状 | 第24-25页 |
| ·研究内容与研究方法 | 第25-27页 |
| ·研究内容 | 第25-26页 |
| ·研究方法及技术路线 | 第26页 |
| ·研究目标 | 第26-27页 |
| 本章小结 | 第27-28页 |
| 第2章 商业银行操作风险的理论基础 | 第28-44页 |
| ·委托代理理论 | 第28-32页 |
| ·商业银行与监管部门间的委托代理关系引发的操作风险 | 第29-30页 |
| ·商业银行内部的委托代理关系引发的操作风险 | 第30-31页 |
| ·商业银行与客户间的委托代理关系引发的操作风险 | 第31-32页 |
| ·行为金融理论 | 第32-38页 |
| ·有限理性的内涵 | 第33-34页 |
| ·有限理性对商业银行操作风险的影响 | 第34-38页 |
| ·商业银行全面风险管理理论 | 第38-43页 |
| ·商业银行全面风险管理的内涵 | 第38-41页 |
| ·商业银行全面风险管理的基本内容 | 第41-43页 |
| 本章小结 | 第43-44页 |
| 第3章 商业银行操作风险的影响因素 | 第44-65页 |
| ·商业银行风险概述 | 第44-45页 |
| ·商业银行操作风险的内涵 | 第45-52页 |
| ·国内外有代表性的商业银行操作风险内涵的因素分析 | 第45-47页 |
| ·商业银行操作风险内涵的主要观点总结 | 第47-49页 |
| ·我国商业银行操作风险的内涵界定 | 第49-50页 |
| ·商业银行操作风险的一般特征 | 第50-52页 |
| ·商业银行操作风险的影响因素 | 第52-64页 |
| ·商业银行操作风险的人员影响因素 | 第52-56页 |
| ·商业银行操作风险的业务流程影响因素 | 第56-58页 |
| ·商业银行操作风险的技术影响因素 | 第58-61页 |
| ·商业银行操作风险的外部事件影响因素 | 第61-64页 |
| 本章小结 | 第64-65页 |
| 第4章 商业银行操作风险的识别与评估 | 第65-74页 |
| ·商业银行操作风险的识别 | 第65-70页 |
| ·商业银行操作风险的识别方法 | 第65-66页 |
| ·商业银行操作风险的识别手段 | 第66-68页 |
| ·商业银行操作风险的识别途径 | 第68-70页 |
| ·商业银行操作风险的评估 | 第70-73页 |
| ·商业银行操作风险的评估要素 | 第70-72页 |
| ·商业银行操作风险的评估方法 | 第72-73页 |
| 本章小结 | 第73-74页 |
| 第5章 商业银行操作风险的传导 | 第74-105页 |
| ·商业银行操作风险传导的内涵 | 第74-75页 |
| ·基本概念辨析 | 第74-75页 |
| ·商业银行操作风险传导的内涵 | 第75页 |
| ·商业银行操作风险的传导载体 | 第75-82页 |
| ·商业银行操作风险传导载体的内涵及其特征 | 第75-76页 |
| ·商业银行操作风险的传导载体 | 第76-82页 |
| ·商业银行操作风险的传导路径 | 第82-96页 |
| ·商业银行操作风险传导路径的内涵及其特征 | 第82-84页 |
| ·商业银行操作风险的传导路径 | 第84-96页 |
| ·银行承兑汇票贴现业务的操作风险传导分析 | 第96-101页 |
| ·商业银行操作风险的传导效应分析 | 第101-104页 |
| 本章小结 | 第104-105页 |
| 第6章 商业银行操作风险的资本计量 | 第105-120页 |
| ·商业银行操作风险资本 | 第105-106页 |
| ·商业银行操作风险资本计量方法 | 第106-119页 |
| ·巴塞尔新资本协议提出的商业银行操作风险的资本计量方法 | 第106-113页 |
| ·其他关于商业银行操作风险资本的计量方法 | 第113-117页 |
| ·商业银行操作风险资本计量方法的选择 | 第117-119页 |
| 本章小结 | 第119-120页 |
| 第7章 我国商业银行操作风险的实证分析 | 第120-146页 |
| ·我国商业银行操作风险实证分析的数据 | 第120-122页 |
| ·实证分析资料收集范围与条件的说明 | 第120-121页 |
| ·商业银行操作风险实证分析资料的内容说明 | 第121-122页 |
| ·我国商业银行操作风险事件的统计特征分析 | 第122-139页 |
| ·商业银行操作风险资本额度的蒙特卡洛模拟 | 第139-144页 |
| ·商业银行操作风险资本额度的蒙特卡洛模拟的思路及步骤 | 第139-141页 |
| ·商业银行操作风险资本额度的蒙特卡洛模拟计算 | 第141-144页 |
| 本章小结 | 第144-146页 |
| 第8章 商业银行操作风险的预警与全面管理机制 | 第146-177页 |
| ·商业银行操作风险的预警机制 | 第146-158页 |
| ·商业银行操作风险预警机制的内容 | 第146-149页 |
| ·商业银行操作风险的预警指标设计 | 第149-158页 |
| ·我国商业银行操作风险的全面管理机制 | 第158-176页 |
| ·改善商业银行公司治理及强化内部控制 | 第158-161页 |
| ·商业银行人员的操作风险管理 | 第161-164页 |
| ·基于风险传导的商业银行全业务流程操作风险管理机制 | 第164-169页 |
| ·商业银行技术的操作风险管理 | 第169-171页 |
| ·商业银行营业场所安全管理 | 第171-172页 |
| ·商业银行操作风险应急处理 | 第172-173页 |
| ·商业银行操作风险的缓释与转嫁 | 第173-176页 |
| 本章小结 | 第176-177页 |
| 第9章 全文总结与研究展望 | 第177-179页 |
| ·全文总结 | 第177-178页 |
| ·主要创新点 | 第178页 |
| ·研究展望 | 第178-179页 |
| 参考文献 | 第179-186页 |
| 致谢 | 第186-187页 |
| 附录 | 第187-223页 |
| 攻读博士期间发表的学术论文及参与的科研项目 | 第223页 |
