| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 目录 | 第9-12页 |
| 第一章 概述 | 第12-30页 |
| ·风险投资的概念框架 | 第12-15页 |
| ·资本结构理论与合约理论 | 第15-22页 |
| ·资本结构:道德风险问题与一阶条件方法 | 第17-21页 |
| ·不完全合约理论 | 第21-22页 |
| ·本文的结构和主要内容 | 第22-27页 |
| ·本文的主要创新点 | 第27-30页 |
| 第二章 风险投资合约与有限合伙协议:实证证据和经济解释 | 第30-62页 |
| ·风险投资合约及治理机制实证研究综述 | 第30-47页 |
| ·引言 | 第30-32页 |
| ·风险投资项目评估的实证研究综述 | 第32-35页 |
| ·从管理学角度研究风险投资项目评估 | 第32-33页 |
| ·从金融经济学角度研究风险投资项目评估 | 第33-34页 |
| ·亚洲国家和地区的证据 | 第34-35页 |
| ·风险投资合约及治理机制的间接检验 | 第35-37页 |
| ·风险投资合约及治理机制的直接检验 | 第37-47页 |
| ·现金流权配置的实证检验 | 第38-40页 |
| ·控制权配置的实证检验 | 第40-41页 |
| ·债务理论、清算权配置、阶段融资的检验 | 第41-43页 |
| ·关于风险资本特定理论的检验 | 第43页 |
| ·合约治理机制互补性和动态变动的检验 | 第43-44页 |
| ·VC对风险企业价值增加功能的检验 | 第44-45页 |
| ·中国风险投资的实证和理论研究综述 | 第45-47页 |
| ·小结 | 第47页 |
| ·风险投资周期及其合约安排的经济理论基础 | 第47-62页 |
| ·引言 | 第47-49页 |
| ·有限合伙协议安排的经济解释 | 第49-53页 |
| ·信息不对称与风险投资基金的报酬结构 | 第49-51页 |
| ·控制权配置与风险投资基金的组织结构 | 第51-53页 |
| ·风险投资合约安排的经济解释 | 第53-58页 |
| ·风险投资的现金流权利配置的经济解释 | 第54-56页 |
| ·控制权配置、现金流权和控制权分离 | 第56-58页 |
| ·市场的周期性、外部环境与合约安排 | 第58-61页 |
| ·小结 | 第61-62页 |
| 第三章 风险投资的资本结构理论 | 第62-96页 |
| ·有限责任、单调性与最优资本结构 | 第62-78页 |
| ·引言 | 第62-65页 |
| ·模型 | 第65-67页 |
| ·合约双方风险中性的情况 | 第67-76页 |
| ·检验Innes(1990)的"生死"证券 | 第68-73页 |
| ·最优债券 | 第73-76页 |
| ·投资者风险规避而企业家风险中性的情况 | 第76-78页 |
| ·小结 | 第78页 |
| ·双边道德风险与风险投资的资本结构 | 第78-96页 |
| ·引言 | 第78-82页 |
| ·模型 | 第82-86页 |
| ·双边道德风险下的最优融资合约 | 第86-93页 |
| ·合约的奖惩结构 | 第87-89页 |
| ·可转换优先股 | 第89-93页 |
| ·关于努力关系的讨论 | 第93-94页 |
| ·小结 | 第94-96页 |
| 第四章 风险投资中的证券设计:转换权与清算权 | 第96-113页 |
| ·引言 | 第96-100页 |
| ·模型 | 第100-102页 |
| ·创业者向VC提供合约与再谈判 | 第102-108页 |
| ·VC向创业者提供合约 | 第108-111页 |
| ·小结 | 第111-113页 |
| 第五章 North HT股份有限公司战略风险投资研究 | 第113-156页 |
| ·总论 | 第113-120页 |
| ·对North HT投资状况的简要描述 | 第113-118页 |
| ·投资管理中的一些基本问题 | 第118-120页 |
| ·投资项目的评估、合约签订和项目管理 | 第120-128页 |
| ·建立一支精明强干的投资家队伍 | 第122-123页 |
| ·总公司层次的激励机制 | 第123-124页 |
| ·阶段融资 | 第124-125页 |
| ·投资项目的评估 | 第125-126页 |
| ·证券设计:现金流权利 | 第126-128页 |
| ·控制权的掌握 | 第128页 |
| ·对现有投资项目的意见 | 第128-146页 |
| ·反渗透膜:North HT源泉环境科技有限公司 | 第129-134页 |
| ·项目成功的经验 | 第129-131页 |
| ·项目目前存在的问题及其应对措施 | 第131-134页 |
| ·对本项目的意见 | 第134页 |
| ·微硬盘:North HT微硬盘集团公司 | 第134-146页 |
| ·微硬盘产业背景介绍 | 第135页 |
| ·North HT微硬盘项目投资情况 | 第135-137页 |
| ·项目评估 | 第137-141页 |
| ·投资治理分析 | 第141-145页 |
| ·对项目的意见 | 第145-146页 |
| ·本章小结 | 第146-149页 |
| 附录 | 第149-156页 |
| ·节中相关均衡运用于本文合约设计的一个简要论述 | 第149页 |
| 第四章的数学附录 | 第149-150页 |
| 第5章的附表 | 第150-156页 |
| 第六章 结束语 | 第156-160页 |
| ·全文总结与创新点 | 第156-158页 |
| ·研究展望 | 第158-160页 |
| 致谢 | 第160-161页 |
| 参考文献 | 第161-170页 |
| 简历 | 第170-171页 |
| 作者攻读博士期间完成的论文 | 第171-172页 |
| 作者攻读博士期间参加的科研项目 | 第172页 |