| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第9-14页 |
| 一、问题的提出 | 第9页 |
| 二、研究的价值及意义 | 第9-10页 |
| 三、文献综述 | 第10-12页 |
| 四、研究方法 | 第12-13页 |
| 五、创新与不足 | 第13-14页 |
| 第一章 交易型操纵市场行为概述 | 第14-26页 |
| 第一节 交易型操纵市场行为的界定 | 第14-20页 |
| 一、交易型操纵市场行为的基本界定 | 第14-15页 |
| 二、操纵行为基本分类下的类型辨析 | 第15-16页 |
| (一)与信息型操纵之辨析 | 第15-16页 |
| (二)与行为型操纵之辨析 | 第16页 |
| 三、我国现行证券法语境下的交易型操纵市场行为 | 第16-20页 |
| (一)证券法中列举的交易型操纵行为 | 第16-17页 |
| (二)证券法语境下应当排除的特定交易行为 | 第17-20页 |
| 第二节 交易型操纵市场行为的特征和法律性质 | 第20-22页 |
| 一、交易型操纵市场行为的特征 | 第20-22页 |
| (一)交易型操纵市场行为表现为证券市场交易行为 | 第20-21页 |
| (二)交易型操纵市场是人为影响证券市场要素的行为 | 第21页 |
| (三)交易型操纵市场行为在主观上是一种故意行为 | 第21页 |
| (四)交易型操纵市场行为的行为人一般具备一定的资金规模 | 第21-22页 |
| 二、交易型操纵市场行为的法律性质 | 第22页 |
| 第三节 交易型操纵市场行为产生的原因分析 | 第22-26页 |
| 一、信息不对称理论 | 第22-23页 |
| 二、市场参与者的非理性行为 | 第23-24页 |
| 三、证券投资者的投机性与证券市场的可操纵性 | 第24-26页 |
| 第二章 交易型操纵市场行为具体认定分析 | 第26-37页 |
| 第一节 连续交易操纵 | 第26-31页 |
| 一、我国证券法中的连续交易操纵行为分析 | 第26-28页 |
| 二、连续交易操纵认定的关键点分析 | 第28-31页 |
| (一)资金、持股优势认定以比例指标为主 | 第28-29页 |
| (二)信息优势的判定多结合行为人身份进行认定 | 第29-30页 |
| (三)集中或者利用优势本身并不构成操纵 | 第30-31页 |
| 第二节 约定交易操纵与洗售操纵 | 第31-34页 |
| 一、我国证券法中的约定交易操纵和洗售交易操纵行为分析 | 第31-32页 |
| 二、约定交易操纵与洗售操纵认定的关键点分析 | 第32-34页 |
| (一)约定交易操纵与洗售交易操纵行为本身就带有违法意图 | 第32-33页 |
| (二)交易条件相似性的认定标准应以交易日为准 | 第33-34页 |
| 第三节 虚假申报操纵 | 第34-36页 |
| 一、我国证券法中的虚假申报操纵行为分析 | 第34-35页 |
| 二、虚假申报操纵认定的关键点分析 | 第35-36页 |
| (一)从撤销申报的频次认定不以成交为目的 | 第35页 |
| (二)从堆单行为的异常性认定不以成交为目的 | 第35-36页 |
| (三)从申报价格和数量的异常性认定不以成交为目的 | 第36页 |
| 第四节 特定时间的价格或价值操纵 | 第36-37页 |
| 第三章 交易型操纵市场行为认定的困局与出路 | 第37-46页 |
| 第一节 交易型操纵市场行为认定的难点分析 | 第37-39页 |
| 一、构成要件差别较大 | 第37-38页 |
| 二、关键要件认定困难 | 第38-39页 |
| 第二节 交易型操纵市场行为认定标准的探讨 | 第39-46页 |
| 一、交易型操纵市场行为认定路径分析 | 第39-43页 |
| (一)主观标准认定路径——把握行为认定实质 | 第39-40页 |
| (二)客观标准认定路径——实际执行具备可操纵性 | 第40-41页 |
| (三)我国认定路径的选择——主客观结合下的灵活运用 | 第41-43页 |
| 二、交易型操纵市场行为证明标准分析 | 第43-46页 |
| (一)交易型操纵市场行为后果的证明标准 | 第43-44页 |
| (二)交易型操纵市场行为人主观意图的证明 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第50-51页 |
| 后记 | 第51-52页 |
