| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 插图索引 | 第10-11页 |
| 附表索引 | 第11-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-18页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 文献综述 | 第14-15页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第14-15页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第15页 |
| 1.3 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.4 研究思路与内容 | 第16-18页 |
| 第2章 浦发银行长沙分行内部控制系统现状分析 | 第18-28页 |
| 2.1 浦发银行长沙分行概况 | 第18-19页 |
| 2.2 浦发银行长沙分行内控系统建设的主要成效 | 第19-23页 |
| 2.2.1 内部控制环境逐步完善 | 第20页 |
| 2.2.2 内部控制活动和信息沟通逐步加强 | 第20-22页 |
| 2.2.3 风险评价与监督反馈逐步重视 | 第22-23页 |
| 2.3 浦发银行长沙分行内部控制系统的主要问题 | 第23-26页 |
| 2.3.1 内部控制制度建设滞后 | 第23-24页 |
| 2.3.2 内部控制执行存在风险隐患 | 第24-25页 |
| 2.3.3 内部控制认识不足 | 第25-26页 |
| 2.4 浦发银行长沙分行内部控制问题的成因分析 | 第26-28页 |
| 2.4.1 旧有内部控制方式根深蒂固 | 第26页 |
| 2.4.2 内控部门职责不够明晰 | 第26页 |
| 2.4.3 业务发展相关配套制度没有跟进 | 第26-28页 |
| 第3章 浦发银行长沙分行内控系统改进的方案设计 | 第28-38页 |
| 3.1 总体改进思路 | 第28页 |
| 3.2 改进原则与目标 | 第28-31页 |
| 3.2.1 主要原则 | 第28-29页 |
| 3.2.2 主要目标 | 第29-31页 |
| 3.3 内部控制系统改进的具体内容 | 第31-38页 |
| 3.3.1 风险梳理与监管优化 | 第31-34页 |
| 3.3.2 内部控制系统过程优化 | 第34页 |
| 3.3.3 内部控制系统网格化改进 | 第34-38页 |
| 第4章 浦发银行长沙分行改进后的内控系统实施与保障 | 第38-48页 |
| 4.1 实施策略 | 第38-44页 |
| 4.1.1 组织架构的优化 | 第38-40页 |
| 4.1.2 业务经营策略优化 | 第40-44页 |
| 4.1.3 规范风险管理从业人员 | 第44页 |
| 4.2 实施条件与保障 | 第44-46页 |
| 4.2.1 具备实施的外在环境基础 | 第44-45页 |
| 4.2.2 具备可供改进的内控体系 | 第45-46页 |
| 4.3 预期效果分析 | 第46-48页 |
| 结论 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |