| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 绪论 | 第9-19页 |
| 一、研究背景与意义 | 第9-10页 |
| 二、国内外研究现状 | 第10-15页 |
| 三、本文的研究方法与内容结构 | 第15-17页 |
| 四、研究创新与不足 | 第17-19页 |
| 第一章 商业银行财务风险研究的理论基础 | 第19-33页 |
| 第一节 商业银行财务风险的概念范畴 | 第19-24页 |
| 一、风险的内涵 | 第19-20页 |
| 二、商业银行财务风险的定义 | 第20页 |
| 三、商业银行财务风险的种类 | 第20-22页 |
| 四、商业银行财务风险的特征 | 第22-24页 |
| 第二节 商业银行财务风险的成因 | 第24-26页 |
| 第三节 商业银行财务风险的识别 | 第26-29页 |
| 第四节 商业银行财务风险的度量 | 第29-32页 |
| 本章小结 | 第32-33页 |
| 第二章 上市商业银行财务风险评价指标与方法的选择 | 第33-51页 |
| 第一节 上市商业银行财务风险评价目标及评价指标的选取原则 | 第33-35页 |
| 一、上市商业银行财务风险评价的目标 | 第33-34页 |
| 二、上市商业银行财务风险评价指标选取的原则 | 第34-35页 |
| 第二节 目前上市商业银行财务风险评价体系的局限性 | 第35-36页 |
| 第三节 上市商业银行财务风险评价指标的选择 | 第36-47页 |
| 一、财务风险评价指标的选取方法 | 第36页 |
| 二、财务风险评价指标的构成 | 第36-37页 |
| 三、财务风险评价指标的筛选 | 第37-47页 |
| 第四节 上市商业银行财务风险评价的方法 | 第47-50页 |
| 一、单变量模型判定法与多变量模型判定法 | 第47-48页 |
| 二、综合评价法 | 第48-49页 |
| 三、概率模型法 | 第49-50页 |
| 本章小结 | 第50-51页 |
| 第三章 中国上市商业银行财务风险的综合评价 | 第51-68页 |
| 第一节 层次分析法的基本原理 | 第51-54页 |
| 第二节 上市商业银行财务风险各评价指标权重的确定 | 第54-58页 |
| 第三节 评价样本的选择及研究数据来源 | 第58-59页 |
| 一、样本的选择 | 第58页 |
| 二、数据来源 | 第58-59页 |
| 第四节 变量的标准化 | 第59-62页 |
| 第五节 评价结果分析 | 第62-67页 |
| 一、二级指标评价结果分析 | 第62-65页 |
| 二、一级指标评价结果分析 | 第65-67页 |
| 本章小结 | 第67-68页 |
| 第四章 中国上市商业银行财务风险的防范 | 第68-79页 |
| 第一节 商业银行财务风险管理的主要方法 | 第68-71页 |
| 第二节 中国上市商业银行财务风险管理的现状 | 第71-75页 |
| 第三节 中国上市商业银行财务风险防范对策 | 第75-78页 |
| 一、强化风险意识，营造财务风险防控文化 | 第75-76页 |
| 二、完善财务风险预警体系 | 第76页 |
| 三、加强内控机制的建设 | 第76-77页 |
| 四、规范和加强财务风险信息的披露 | 第77-78页 |
| 本章小结 | 第78-79页 |
| 结语 | 第79-80页 |
| 参考文献 | 第80-84页 |
| 致谢 | 第84页 |