| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-7页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| 前言 | 第9-10页 |
| 第一章 高管套现行为行政监管必要性 | 第10-17页 |
| 第一节 高管离职套现现象及危害性 | 第10-12页 |
| 一、 高管离职投机套现现象频发 | 第10-11页 |
| 二、 动摇投资者对创业板市场的投资信心 | 第11-12页 |
| 三、 不利于创新金融体系建设 | 第12页 |
| 第二节 当前创业板行政监管概述 | 第12-17页 |
| 一、 行政监管的概念与监管思想 | 第13页 |
| 二、 境外创业板行政监管制度 | 第13-15页 |
| 三、 创业板行政监管主体及职能 | 第15-17页 |
| 第二章 创业板高管离职套现行政监管缺陷问题及其完善的意义 | 第17-24页 |
| 第一节 高管离职套现行为体制原因剖析 | 第17-21页 |
| 一、 信息披露行政监管乏力 | 第17-18页 |
| 二、 创业板新股行政审核机制落后 | 第18-20页 |
| 三、 现行监管法律规范滞后 | 第20-21页 |
| 四、 现有创业板行政监管模式僵化 | 第21页 |
| 第二节 完善创业板行政监管意义 | 第21-24页 |
| 一、 行政监管有利于弥补商事规范的缺位 | 第21-23页 |
| 二、 有利于厘清行政监管与市场运行之间关系 | 第23-24页 |
| 第三章 完善创业板高管套现行政监管法律规范 | 第24-28页 |
| 第一节 健全高管恶意套现行政监管规章制度 | 第24-26页 |
| 一、 界定高管离职的主观恶意 | 第24-25页 |
| 二、 对恶意套现加大处罚力度 | 第25页 |
| 三、 限制高管持有首次公开募股公司股票上限 | 第25-26页 |
| 四、 监管部门应设定离职后的准入期 | 第26页 |
| 第二节 延长高管减持禁限售期法律规定 | 第26-28页 |
| 一、 延长高管禁限售期间的必要性 | 第26页 |
| 二、 延长高管禁限售期间的具体措施 | 第26-28页 |
| 第四章 完善创业板高管套现行政监管具体措施 | 第28-33页 |
| 第一节 改革创业板新股发行行政审核机制 | 第28-29页 |
| 一、 创业板新股行政审核机制 | 第28-29页 |
| 二、 改革行政审核发行机制 | 第29页 |
| 第二节 完善保荐人制度行政监管 | 第29-31页 |
| 一、 保荐制度及其职能 | 第29-30页 |
| 二、 现行规定中保荐人的行政法律责任 | 第30页 |
| 三、 完善保荐人行政监管制度 | 第30-31页 |
| 第三节 健全高管人员信息披露行政监管 | 第31-33页 |
| 一、 健全信息披露监管对于遏制高管恶意套现的意义 | 第31-32页 |
| 二、 强化信息披露监管的措施 | 第32-33页 |
| 结语 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-37页 |
| 致谢 | 第37页 |