| 中文摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 由创业板现状与突出情况引入 | 第10-12页 |
| 第二章 创业板对监管体制的呼唤及其法律基础夯实 | 第12-22页 |
| 一、创业板针对性监管的必要性 | 第13-16页 |
| (一) 体系建构的独特性决定其需要有别于主板市场的监管体系 | 第13-14页 |
| (二) 创业板的特殊定位与功能要求建立不同的监管方案 | 第14页 |
| (三) 区别于主板的市场运行规则强调区别性的监管 | 第14-15页 |
| (四) 创业板非系统性风险的特殊化呼吁更多的监管关注 | 第15-16页 |
| 二、创业板监管相关法律基础 | 第16-22页 |
| (一) 创业板监管的本质与价值 | 第16-17页 |
| (二) 创业板监管的目标 | 第17-18页 |
| (三) 创业板监管的原则 | 第18-20页 |
| (四) 创业板监管的内容 | 第20-22页 |
| 第三章 海外二板市场监管制度比较 | 第22-33页 |
| 一、美国纳斯达克市场监管 | 第23-28页 |
| (一) 纳斯达克市场监管法律制度 | 第23-25页 |
| (二) 市场监管模式及组织体系 | 第25-27页 |
| (三) 股票监管与市场交易监管 | 第27页 |
| (四) 信息披露监管 | 第27-28页 |
| 二、英国另类交易市场监管 | 第28-31页 |
| (一) 监管体制及监管机构 | 第29页 |
| (二) AIM的上市监管 | 第29页 |
| (三) 独特的任命保荐人制度 | 第29-31页 |
| 三、香港创业板市场监管 | 第31-33页 |
| (一) GEM监管法律体系及监管机构组成 | 第31-32页 |
| (二) 上市监管与信息披露监管 | 第32-33页 |
| 第四章 制度比较下的中国创业板监管进路 | 第33-38页 |
| 一、监管模式——延续与新辟间的两难选择 | 第34-37页 |
| (一) 集中型监管的特点与优劣取舍 | 第34-35页 |
| (二) 自律型监管的特点与优劣取舍 | 第35页 |
| (三) 混合型监管的特点与优劣取舍 | 第35-36页 |
| (四) 创业板的模式选择 | 第36-37页 |
| 二、发行模式——注册制与审核制间的博弈 | 第37-38页 |
| (一) 注册制特点 | 第37页 |
| (二) 审核制特点 | 第37页 |
| (三) 创业板选择 | 第37-38页 |
| 第五章 中国创业板监管法律制度现状及建议 | 第38-45页 |
| 一、法律体系的丰富完善与监管机构的权责配置 | 第38-41页 |
| (一) 日臻完善的法律体系 | 第38-39页 |
| (二) 尚待调整的机构设置及权责分配 | 第39-41页 |
| 二、市场交易若干问题小议 | 第41-43页 |
| (一) 信息披露监管问题 | 第41-42页 |
| (二) 限售股流通监管问题 | 第42-43页 |
| 三、相关市场参与者监管与保护 | 第43-44页 |
| (一) 保荐人制度优化 | 第43-44页 |
| (二) 投资者保护与民事救济 | 第44页 |
| 四、创业板监管国际合作 | 第44-45页 |
| 第六章 尾章 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48-50页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录 | 第50-51页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第51页 |
