| 内容提要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-16页 |
| 第0章 导论 | 第16-34页 |
| ·问题的提出和选题意义 | 第16-21页 |
| ·论文题目中基本概念的界定 | 第21-23页 |
| ·论文结构安排及主要内容 | 第23-28页 |
| ·重要结论和观点创新 | 第28-32页 |
| ·难点、不足之处和需要进一步的研究 | 第32-34页 |
| 第1章 资本市场建立的制度基础 | 第34-60页 |
| ·股份公司、股份制和资本市场的建立 | 第34-44页 |
| ·企业制度的历史演变 | 第34-37页 |
| ·资本市场:股份公司的互补性制度安排 | 第37-41页 |
| ·两权分离且所有权高度分散条件下的现代股份公司的基本结构 | 第41-44页 |
| ·信用制度的发展与资本市场的建立 | 第44-52页 |
| ·现代信用制度的形成与资本市场的建立 | 第45-48页 |
| ·信用机制在资本市场中发挥的作用 | 第48-52页 |
| ·进一步的分析:产权制度在资本市场中的作用 | 第52-60页 |
| ·产权制度是资本市场制度的灵魂所在 | 第52-54页 |
| ·产权与资本市场主体的决策与行为 | 第54-56页 |
| ·产权与资本市场交易费用 | 第56-57页 |
| ·产权与资本市场秩序 | 第57-60页 |
| 第2章 资本市场的功能分析 | 第60-93页 |
| ·资本市场功能界定的讨论 | 第60-74页 |
| ·资本市场微观功能 | 第60-68页 |
| ·资本市场的宏观功能 | 第68-70页 |
| ·理想状态下功能的主体效应和引致效应 | 第70-74页 |
| ·资本市场的功能与效率 | 第74-84页 |
| ·资本市场效率 | 第75-77页 |
| ·金融市场理论对市场功能与效率的解释 | 第77-82页 |
| ·资本市场效率与功能关系的具体分析 | 第82-84页 |
| ·资本市场的效率与风险 | 第84-87页 |
| ·资本市场风险特征 | 第84-85页 |
| ·资本市场风险与效率问题的理论研究 | 第85-87页 |
| ·资本市场功能与中介机构的考察 | 第87-93页 |
| ·证券中介机构在市场中的作用 | 第87-90页 |
| ·证券中介机构的信用与资本市场 | 第90-93页 |
| 第3章 制度与目标的协调与冲突:资源配置过程的信息问题 | 第93-135页 |
| ·资本市场资源配置的理想状态的评判标准 | 第93-99页 |
| ·资源配置的帕累托有效性 | 第93-96页 |
| ·资本市场资源配置功能的实现条件 | 第96-98页 |
| ·资本市场的帕累托最优 | 第98-99页 |
| ·资源配置的核心问题:理性预期与股票定价模型 | 第99-108页 |
| ·预期与理性预期:概念与形式 | 第100-102页 |
| ·理性预期股票定价模型 | 第102-105页 |
| ·股票市场信息定价制度的重新诊释 | 第105-108页 |
| ·股票价格决定的理论综述与实践方法 | 第108-121页 |
| ·股票定价的理论研究 | 第108-113页 |
| ·股票定价的实践方法之市盈率有效性理论 | 第113-116页 |
| ·股票定价的实践方法之DDMs的扩展模型 | 第116-119页 |
| ·股票定价与市场有效性的总结 | 第119-121页 |
| ·信息不对称对市场有效性的挑战 | 第121-135页 |
| ·理论检验对资本市场有效性的质疑 | 第121-125页 |
| ·资本市场的充分信息与信息不对称 | 第125-129页 |
| ·非对称信息与企业的金融结构 | 第129-135页 |
| 第4章 对非完全有效资本市场的纠正:公司治理角度 | 第135-181页 |
| ·市场信息的非完全性与公司治理问题的提出 | 第135-144页 |
| ·市场中引导资源配置的价格信息的分布状况 | 第135-137页 |
| ·外部投资者的信息劣势及其后果 | 第137-139页 |
| ·公司治理问题的提出 | 第139-144页 |
| ·股东与企业目标的一致性的市场假设条件 | 第144-152页 |
| ·所有权与控制权分离的条件 | 第144-149页 |
| ·市场的完全性与股东一致赞同价值最大化 | 第149-152页 |
| ·公司治理与资本市场中投融资主体信息不对称问题的解决 | 第152-168页 |
| ·公司治理机制的设计 | 第152-158页 |
| ·资本市场中公司治理的途径和模式 | 第158-163页 |
| ·资本市场对公司治理的贡献 | 第163-168页 |
| ·投资者的利益保护与资本市场的发展 | 第168-181页 |
| ·投资者保护、资本市场发展与经济增长 | 第168-177页 |
| ·中小投资者参与公司治理的方式 | 第177-181页 |
| 第5章 中国资本市场资源配置效率分析 | 第181-221页 |
| ·对我国资本市场资源配置效率指标的实证分析 | 第181-192页 |
| ·市场资金的收益率指标 | 第181-184页 |
| ·市场的定价准确性指标 | 第184-186页 |
| ·市场的资本形成能力指标 | 第186-188页 |
| ·市场的资产重组效率指标 | 第188-192页 |
| ·中国资本市场功能发挥的现状考察 | 第192-199页 |
| ·资本市场融资功能的过度发挥 | 第192-194页 |
| ·资本市场资源配置效应相应缺乏 | 第194-199页 |
| ·中国资本市场的形成与制度变迁 | 第199-209页 |
| ·融资制度变迁背景下资本市场的形成 | 第199-204页 |
| ·政府干预下不完全竞争的资本市场局部均衡分析 | 第204-207页 |
| ·资本市场寻租行为分析 | 第207-209页 |
| ·中国资本市场的主要缺陷 | 第209-221页 |
| ·制度风险:制约资本市场发展的最大障碍 | 第210-211页 |
| ·信用缺失:阻碍资本市场功能发挥的瓶颈 | 第211页 |
| ·结构失衡:资本市场结构难以发挥资源配置功能 | 第211-213页 |
| ·机制不全:上市公司治理失灵影响资本市场效率发挥 | 第213-217页 |
| ·运作失范:“软约束”下的“信息失灵”与资源配置逆向选择结果 | 第217-219页 |
| ·法制滞后:制约资本市场发展的羁绊 | 第219-221页 |
| 第6章 强化我国资本市场资源配置功能巫待解决的根本问题 | 第221-262页 |
| ·上市公司的股权结构对我国资本市场资源配置效率的影响 | 第221-235页 |
| ·股权结构、公司治理绩效与市场资源配置效率 | 第221-225页 |
| ·我国公司股权结构与公司治理绩效的实证分析 | 第225-235页 |
| ·我国上市公司股权结构优化的思路及具体方案 | 第235-245页 |
| ·全流通的必然性 | 第235-237页 |
| ·国有股流通与减持必须注意的问题 | 第237-240页 |
| ·流通与减持方案设计—国有股流通与建立市场机制的同步完成 | 第240-245页 |
| ·中国股票市场信息传导机制的特征 | 第245-254页 |
| ·中国股票市场机构投资者的特征 | 第245-250页 |
| ·中国股票市场中小投资者的特征 | 第250-253页 |
| ·中国股票市场中投资咨询机构的特征 | 第253-254页 |
| ·中国资本市场信息披露制度与效率改进 | 第254-262页 |
| ·我国资本市场的信息披露制度缺陷 | 第254-258页 |
| ·提高信息披露效率的途径 | 第258-262页 |
| 第7章 中国资本市场资源配置效率优化的功能提升和制度创新 | 第262-290页 |
| ·中国资本市场未来发展的主要目标和方式 | 第262-268页 |
| ·功能提升:由“融资主导型”向“投资主导型”或“资源配置型”过渡 | 第262-263页 |
| ·制度创新:由“政府强制性”向“市场诱致性”演进 | 第263-268页 |
| ·全方位展开中国资本市场以效率为导向的创新改革 | 第268-281页 |
| ·我国资本市场效率低的市场内在因素分析 | 第268-270页 |
| ·以效率为导向的资本市场全方位创新 | 第270-281页 |
| ·完善我国资本市场功能创新的互补性制度建设 | 第281-290页 |
| ·深化金融体制改革，建立新型的金融体制 | 第281-282页 |
| ·我国资本市场的证券监管制度与法律法规的完善 | 第282-288页 |
| ·建立保障资本市场健康运行的信用体系 | 第288-289页 |
| ·资本市场创新应遵循的原则 | 第289-290页 |
| 参考文献 | 第290-299页 |
| 后记 | 第299-301页 |
| 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 | 第301页 |
| 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 | 第301页 |
