| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 金融控股公司内部关联交易概述 | 第8-16页 |
| 第一节 金融控股公司概况 | 第8-10页 |
| 一、金融控股公司概念界定 | 第8页 |
| 二、金融控股公司的运作机制 | 第8-9页 |
| 三、我国金融控股公司发展现状 | 第9-10页 |
| 第二节 金融控股公司内部关联交易概况 | 第10-16页 |
| 一、一般企业关联交易概况 | 第10-12页 |
| 二、金融控股公司内部关联交易的特殊性 | 第12-13页 |
| 三、我国金融控股公司内部关联交易现状 | 第13-16页 |
| 第二章 我国金融控股公司内部关联交易风险分析 | 第16-33页 |
| 第一节 我国金融控股公司内部关联交易的客观评价 | 第16-20页 |
| 一、我国金融控股公司内部关联交易的积极作用 | 第16-18页 |
| 二、我国金融控股公司内部关联交易的消极影响 | 第18-20页 |
| 第二节 我国金融控股公司内部关联交易存在的风险分析 | 第20-25页 |
| 一、内部关联交易增加“利益冲突”风险 | 第20-21页 |
| 二、内部关联交易引发“风险传递”风险 | 第21-23页 |
| 三、内部关联交易引发财务风险 | 第23-24页 |
| 四、内部关联交易加大“子公司倒闭”风险 | 第24-25页 |
| 第三节 我国金融控股公司内部关联交易风险诱因分析 | 第25-33页 |
| 一、我国金融控股公司特殊的治理结构 | 第25-29页 |
| 二、信息披露透明度不够 | 第29-31页 |
| 三、监管体系不完善 | 第31-32页 |
| 四、公平竞争的市场环境缺失 | 第32-33页 |
| 第三章 金融控股公司内部关联交易风险控制的国际比较 | 第33-41页 |
| 第一节 金融集团联合论坛 | 第33-34页 |
| 一、关联机构认定规则研究 | 第33页 |
| 二、关联交易相关法律规定研究 | 第33页 |
| 三、关联交易风险控制措施研究 | 第33-34页 |
| 第二节 欧盟 | 第34-36页 |
| 一、关联交易类型界定 | 第34页 |
| 二、关联交易风险法律规制 | 第34-35页 |
| 三、欧盟国家风险控制模式 | 第35-36页 |
| 第三节 美国 | 第36-38页 |
| 一、关联机构认定规则研究 | 第36页 |
| 二、关联交易范围界定 | 第36-37页 |
| 三、关联交易风险控制措施研究 | 第37-38页 |
| 第四节 国际经验对我国的启示 | 第38-41页 |
| 一、关联机构的认定规则 | 第38页 |
| 二、关联交易范围的界定 | 第38-39页 |
| 三、关联交易风险控制措施 | 第39-41页 |
| 第四章 我国金融控股公司内部关联交易风险控制措施 | 第41-51页 |
| 第一节 关联交易风险控制措施制定原则 | 第41-42页 |
| 一、信息披露原则 | 第41页 |
| 二、程序公平原则 | 第41页 |
| 三、加强内控原则 | 第41-42页 |
| 第二节 我国金融控股公司内部关联交易风险控制措施 | 第42-48页 |
| 一、构建防火墙 | 第42-43页 |
| 二、完善金融控股公司治理结构 | 第43-45页 |
| 三、提高关联交易披露透明度 | 第45-46页 |
| 四、限制关联交易数额 | 第46-47页 |
| 五、设定统一监管模式 | 第47-48页 |
| 六、加大监管协调力度 | 第48页 |
| 第三节 我国金融控股公司内部关联交易风险控制的法律保障 | 第48-51页 |
| 一、明确金融控股公司法律地位 | 第49页 |
| 二、界定关联交易主体和范围 | 第49页 |
| 三、确立加重控股公司责任制度 | 第49页 |
| 四、制定不正当关联交易惩处制度 | 第49-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 攻读硕士学位期间发表学术论文情况 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 详细摘要 | 第56-64页 |
