证券投资者利益的政府保护机制研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 绪论 | 第8-13页 |
| 一、选题依据 | 第8页 |
| 二、研究意义 | 第8-9页 |
| (一) 理论意义 | 第8页 |
| (二) 实践价值 | 第8-9页 |
| 三、文献综述 | 第9-11页 |
| (一) 国内研究发展状况 | 第9页 |
| (二) 国外研究发展状况 | 第9-11页 |
| 四、研究思路与方法 | 第11-12页 |
| (一) 总体思路 | 第11-12页 |
| (二) 研究方法 | 第12页 |
| 五、文章创新与困难 | 第12-13页 |
| (一) 研究的创新点 | 第12页 |
| (二) 困难及解决措施 | 第12-13页 |
| 第一章 概念及理论基础 | 第13-18页 |
| 一、证券投资者概念与分类 | 第13-14页 |
| (一) 概念 | 第13页 |
| (二) 分类 | 第13-14页 |
| 二、政府证券投资保护机构 | 第14页 |
| (一) 政府证券投资保护机构概念 | 第14页 |
| (二) 政府证券投资保护机构的主要职责 | 第14页 |
| 三、证券投资者利益保护 | 第14-15页 |
| (一) 证券投资者利益保护的概念 | 第14-15页 |
| (二) 证券投资者利益保护的发展趋向 | 第15页 |
| (三) 证券投资者利益保护的意义 | 第15页 |
| 四、证券投资者利益保护的理论依据 | 第15-18页 |
| (一) 公共利益论 | 第16页 |
| (二) 俘获论 | 第16页 |
| (三) 监管经济学 | 第16-18页 |
| 第二章 我国证券投资者政府保护机制的发展历程 | 第18-21页 |
| 一、我国证券投资者政府保护的历史演变 | 第18-20页 |
| 二、我国证券投资者政府保护已取得的成就 | 第20-21页 |
| (一) 建构了基本的投资者保护法律制度 | 第20页 |
| (二) 开展对侵害投资者权益的监督执法 | 第20页 |
| (三) 自律和保护组织初步建立并发挥功能 | 第20-21页 |
| 第三章 我国证券投资者政府保护存在的问题及原因 | 第21-26页 |
| 一、我国证券投资者政府保护不足的表现 | 第21-24页 |
| (一) 重融资功能轻投资价值 | 第21页 |
| (二) 市场竞争存在垄断性 | 第21-22页 |
| (三) 市场信息不对称 | 第22页 |
| (四) 退市机制不能严格执行 | 第22-23页 |
| (五) 黑幕交易长期存在 | 第23页 |
| (六) 对投资者的保护面较窄 | 第23页 |
| (七) 监管主体权力寻租 | 第23-24页 |
| 二、我国证券投资者政府保护问题的产生原因分析 | 第24-26页 |
| (一) 政府监管机构职能错位 | 第24页 |
| (二) 政府对社会参与保护缺乏组织保障 | 第24-25页 |
| (三) 投资者权益受到侵害后缺乏公力救济 | 第25-26页 |
| 第四章 域外证券投资者利益保护概况与借鉴 | 第26-29页 |
| 一、域外证券投资者利益保护分析 | 第26-28页 |
| (一) 投资者保护法律依据相对完善 | 第26页 |
| (二) 把投资者保护作为证券监管的主要目标 | 第26页 |
| (三) 市场监管体制类型多样 | 第26-27页 |
| (四) 社会投资者权益保护组织健全 | 第27页 |
| (五) 对保护对象实行分类准入管理 | 第27-28页 |
| 二、域外证券投资者利益保护对我国的启示 | 第28-29页 |
| (一) 必须大力健全证券投资者利益保护法律 | 第28页 |
| (二) 坚决纠正重融资而轻投资者利益保护的倾向 | 第28页 |
| (三) 加快证券监管体制机制的创新 | 第28-29页 |
| 第五章 完善我国证券投资者政府保护机制的对策 | 第29-34页 |
| 一、完善政府主导投资者保护职能 | 第29-30页 |
| (一) 增强政府保护的主导性 | 第29页 |
| (二) 强化政府主导的独立性 | 第29-30页 |
| (三) 提高政府主导的专业性 | 第30页 |
| 二、延伸保护投资者的主体 | 第30-31页 |
| (一) 变更保护执行主体 | 第30页 |
| (二) 理顺和健全市场自律组织 | 第30-31页 |
| (三) 正确发挥市场自律组织及金融中介授权作用 | 第31页 |
| 三、强化投资者保护的自我保护与公力救济 | 第31-34页 |
| (一) 增强投资者自我保护的观念 | 第31-32页 |
| (二) 加强投资者保护的法制建设 | 第32页 |
| (三) 强化从伦理到经济的补偿 | 第32-33页 |
| (四) 加大打击违法违规行为的力度 | 第33-34页 |
| 结语 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-37页 |
| 致谢 | 第37页 |
