| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-15页 |
| ·选题背景 | 第10-11页 |
| ·研究现状 | 第11-13页 |
| ·国外研究动态 | 第11-12页 |
| ·国内研究动态 | 第12-13页 |
| ·研究内容 | 第13-14页 |
| ·论文的基本框架 | 第13页 |
| ·论文的主要内容 | 第13-14页 |
| ·研究方法和技术路线 | 第14-15页 |
| 第2章 商业银行内部控制理论及文献综述 | 第15-27页 |
| ·内部控制理论发展回顾 | 第15-17页 |
| ·内部牵制理论 | 第15页 |
| ·内部控制制度理论 | 第15-16页 |
| ·内部控制结构理论 | 第16页 |
| ·内部控制整体框架理论 | 第16-17页 |
| ·商业银行内部控制系统的组成要素及其相互关系 | 第17-21页 |
| ·我国商业银行内部控制制度 | 第21-23页 |
| ·内部控制的目标 | 第22页 |
| ·内部控制原则 | 第22页 |
| ·内部控制组成要素 | 第22-23页 |
| ·商业银行内部控制制度比较分析 | 第23-27页 |
| ·商业银行内部控制理论的比较 | 第23-24页 |
| ·商业银行内部控制理论的分析 | 第24-27页 |
| 第3章 中国建设银行葫芦岛分行内控制度现状及存在问题 | 第27-44页 |
| ·中国建设银行葫芦岛分行内部控制的现状 | 第27-37页 |
| ·中国建设银行及葫芦岛分行概况 | 第27-30页 |
| ·中国建设银行葫芦岛分行内控制度发展现状 | 第30-37页 |
| ·中国建设银行葫芦岛分行内控制度发展建设中的主要问题 | 第37-44页 |
| ·内部控制环境还不够完善 | 第37-39页 |
| ·内控制度完善性和实效性存在偏差 | 第39-41页 |
| ·风险评估体系和风险预警机制存在问题 | 第41-42页 |
| ·内控体系的信息沟通渠道建设与反馈问题 | 第42页 |
| ·内部审计机制与监督存在的问题 | 第42-44页 |
| 第4章 中国建设银行葫芦岛分行内部控制体系设计 | 第44-51页 |
| ·内部控制体系设计应考虑因素 | 第44-45页 |
| ·设计原则 | 第44页 |
| ·设计目标 | 第44-45页 |
| ·内部控制环境的设计和再造 | 第45-51页 |
| ·内控制度体系的建设 | 第45-46页 |
| ·内控支撑体系的建设 | 第46-49页 |
| ·内控监督体系的建设 | 第49-51页 |
| 第5章 完善我国商业银行内部控制机制的对策建议 | 第51-59页 |
| ·完善银行内部控制环境建设 | 第51-53页 |
| ·建立健全科学的风险识别和评估体系 | 第53-56页 |
| ·强化控制活动的实用性与效率 | 第56-57页 |
| ·加强信息交流与沟通 | 第57页 |
| ·完善内审机制 | 第57-59页 |
| 第6章 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-62页 |
| 致谢 | 第62页 |