证券投资者保护基金公司的投资者保护功能研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导论 | 第10-13页 |
| 一、研究背景 | 第10-11页 |
| 二、相关理论和文献综述 | 第11-12页 |
| 三、研究思路和研究方法 | 第12-13页 |
| 第一章 基金偿付——基金公司的首要功能 | 第13-24页 |
| 第一节 基金公司偿付功能的确立 | 第13-17页 |
| 一、保护基金偿付制度的含义 | 第13页 |
| 二、保护基金偿付制度的设立 | 第13-15页 |
| 三、倾斜性保护的必要性 | 第15-17页 |
| 四、基金公司的产生 | 第17页 |
| 第二节 基金公司的主体属性 | 第17-21页 |
| 一、机构性质 | 第18页 |
| 二、监管模式 | 第18-20页 |
| 三、职能范围 | 第20-21页 |
| 第三节 偿付制度的投资者保护内容 | 第21-24页 |
| 一、保护对象 | 第21-22页 |
| 二、保护限度 | 第22-23页 |
| 三、保护条件 | 第23-24页 |
| 第二章 我国基金公司的职能检讨 | 第24-33页 |
| 第一节 我国基金公司性质的解读 | 第24-27页 |
| 一、基金公司的成立背景 | 第24-25页 |
| 二、特殊的公司组织 | 第25-26页 |
| 三、差别有限的保护内容 | 第26-27页 |
| 四、直接多头的监管模式 | 第27页 |
| 第二节 基金公司的现有职能概括 | 第27-30页 |
| 一、管理基金运作 | 第28-29页 |
| 二、进行风险监测 | 第29-30页 |
| 第三节 现有职能在投资者保护方面的局限 | 第30-33页 |
| 一、融资手段缺乏规范 | 第30页 |
| 二、收缴措施保障不足 | 第30-31页 |
| 三、风险干预职能缺乏 | 第31页 |
| 四、行政处置程序中角色被动 | 第31-33页 |
| 第三章 基金公司补偿功能的职能完善 | 第33-43页 |
| 第一节 偿付功能中存在的两大问题 | 第33-36页 |
| 一、风险控制中的道德风险 | 第33-35页 |
| 二、行政处置中的利益冲突 | 第35-36页 |
| 第二节 基金公司职能完善建议 | 第36-43页 |
| 一、基金公司在风险控制阶段的职能完善 | 第37-40页 |
| 二、基金公司在风险处置阶段的职能完善 | 第40-43页 |
| 第四章 偿付功能以外的功能拓展 | 第43-53页 |
| 第一节 证券市场投资者风险变化 | 第43-46页 |
| 一、资金存管新模式——主要风险改变 | 第43-45页 |
| 二、我国证券市场第二次危机时代——新型风险的出现 | 第45-46页 |
| 第二节 与投资者保护有关的其他监管部门职能的不足 | 第46-51页 |
| 一、证监部门对证券投资者保护上的局限 | 第47-48页 |
| 二、证券交易所对投资者保护上的局限 | 第48-50页 |
| 三、证券业协会对投资者保护上的局限 | 第50-51页 |
| 第三节 基金公司在投资者保护功能拓展的建议 | 第51-53页 |
| 一、完善投诉渠道，提供诉讼支持 | 第51页 |
| 二、丰富投资者教育渠道 | 第51-52页 |
| 三、监测金融产品零售活动，提示必要风险 | 第52页 |
| 四、协同推进完善投资者保护制度 | 第52-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第58-59页 |
