| 中文摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 本文研究内容 | 第10-11页 |
| 1.3 本文结构框架 | 第11-12页 |
| 1.4 本文研究方法 | 第12-13页 |
| 第二章 银行内部控制与风险管理的关系 | 第13-16页 |
| 2.1 银行内部控制理论概述 | 第13-14页 |
| 2.1.1 内部控制理论定义 | 第13页 |
| 2.1.2 内部控制的意义 | 第13-14页 |
| 2.2 银行风险管理理论概述 | 第14-15页 |
| 2.2.1 风险管理理论定义 | 第14页 |
| 2.2.2 风险管理的意义 | 第14-15页 |
| 2.3 银行内部控制理论与风险管理的相关性 | 第15-16页 |
| 第三章 在华外资银行内部控制发展状况及启示 | 第16-24页 |
| 3.1 外资银行发展历程 | 第16-19页 |
| 3.1.1 外资银行进入中国的起步阶段（1979 年-1990 年） | 第16页 |
| 3.1.2 外资银行在中国的扩张阶段（1991 年-1997 年） | 第16-17页 |
| 3.1.3 外资银行在中国业务的收缩阶段（1998 年-2000 年） | 第17页 |
| 3.1.4 外资银行发展的新阶段（2001 年至今） | 第17-19页 |
| 3.2 外资银行内部控制与风险管理实践分析 | 第19-21页 |
| 3.2.1 主要外资银行内部控制实践概要 | 第19-20页 |
| 3.2.2 外资银行内部控制特点解析 | 第20-21页 |
| 3.3 外资银行在华经营主要风险管理 | 第21-24页 |
| 3.3.1 监管风险管理 | 第22页 |
| 3.3.2 信用风险管理 | 第22页 |
| 3.3.3 声誉风险管理 | 第22-23页 |
| 3.3.4 操作风险管理 | 第23-24页 |
| 第四章 IB 银行在华发展现状及内部控制存在问题分析 | 第24-44页 |
| 4.1 IB 银行在华发展现状 | 第24-30页 |
| 4.1.1 IB 银行简介 | 第24-26页 |
| 4.1.2 行业结构及职能分析 | 第26-30页 |
| 4.2 IB 银行内部控制概述及特点 | 第30-32页 |
| 4.2.1 IB 银行内部控制概述 | 第30页 |
| 4.2.2 IB 银行内部控制特点 | 第30-32页 |
| 4.3 IB 银行内部控制存在问题及分析 | 第32-44页 |
| 4.3.1 存在问题 | 第32-40页 |
| 4.3.2 原因的分析 | 第40-44页 |
| 第五章 IB 银行内部控制改进研究 | 第44-51页 |
| 5.1 发展目标 | 第44-45页 |
| 5.2 内部控制改进研究 | 第45-49页 |
| 5.2.1 改善内控基础，完善治理结构 | 第45-46页 |
| 5.2.2 健全风险体系，有效识别风险 | 第46-47页 |
| 5.2.3 提升内控效率，持续优化流程 | 第47-48页 |
| 5.2.4 整合内控资源，形成监督体系 | 第48-49页 |
| 5.3 IB 银行今后发展方向和策略 | 第49-51页 |
| 结束语 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
